内部工程项目管理办法-2017.5.22（精选）

第一篇：内部工程项目管理办法-2017.5.22（精选）

内部工程项目管理办法（暂行）

1.总则

为了降低公司工程项目投资，充分利用公司资源，调动工程项目工作组的工作积极性，特制订本制度。2.适用范围

公司范围内已立项审批的工程项目全部或部分工作内容，并经生产保障部和安全管理部审定可以进行内部承包的工作内容。3.管理部门

生产保障部、安全管理部、企业管理部、审计部、财务部 4.工程项目承包方式

4.1工作组运作模式

4.1.1工作组组建：由组长负责组建。

4.1.2承包价格：根据工程项目内容，按照现行公司零修合同标准计算工程造价或综合单价作为标底价，标底价的80%作为承包价。

4.1.3承包押金：组长须以个人工资质押500元作为竞拍押金，如违约，公司有权扣除承包押金。

5.2承包方式：包工部分包料

5.2.1施工主材原则上由供应部负责采购，施工辅材承包方负责采购。承包方提供的材料必须合格，符合国家相关标准规定，并经过工程管理部门（生产保障部）确认方可使用。

5.2.2施工人员原则上必须为公司内部员工，因技术或装备要求必须外聘时必须经过公司工程管理部门（生产保障部）、安全管理部同意并经安全教育后方可引入。

6.3承包要求

6.3.1工作组严格执行工程施工承包协议，确保施工质量并遵守公司相关安全规定。如有违反，公司有权按公司制度进行处罚。

6.3.2质保期内出现任何质量问题，工作组均应免费维修。如违约，公司将扣除质保金并从工作组负责人工资扣除维修费。

6.4工程结算

6.4.1结算方式，施工材料提供发票结算，人工以特别奖金方式按工作组制定的分配方式发放到个人奖金帐户或其它约定方式发放。

6.4.2施工前，工作组可视情况向公司预借工程款的30%-50%用以购买材料，待材料购齐后以购买发票进行结算。

6.4.3工程施工完成并验收合格后，公司向工作组支付总工程款的90%，剩余10%作为工程质保金，质保期12个月。

6.4.4工程结算必须提供工程验收单，质保期满无质量问题，工作组可向公司申请兑现10%质保金。7．其他

工作组对工程款有绝对分配权，其内部经济纠纷由工作组负责人负责，与公司无任何关系。

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第二篇：工程项目内部承包安全生产管理办法

莱钢建设广州分公司

工程项目内部承包单位安全生产管理制度

为加强工程项目内部承包单位安全施工管理，认真搞好安全目标管理，贯彻落实“安全第一、预防为主”的方针和加强施工现场安全标准化管理,落实安全生产责任制。根据公司《工程项目管理手册》结合分公司实际情况，编制本工程项目内部承包单位安全生产管理办法。

一、承包单位应按有关规定，采取严格的安全防护措施，否则由于自身安全措施不力而造成事故的责任和因此而发生的费用由承包单位承担。

二、承包单位应熟悉并能自觉遵守、执行建设部《建筑施工安全检查标准》以及相关的各项规范；自觉遵守当地政府有关安全施工的各项规定和行业主管部门颁布实施的有关安全生产的法律、法规、规范、标准及各项规定，并且积极参加各种有关促进安全生产的各项活动，切实保障施工工作人员的安全与健康。

三、承包单位必须尊重并且服从莱钢建设广州分公司现行的有关安全生产各项规章制度和管理方式，并按经济合同有关条款加强自身管理，履行乙方责任。

四、承包单位在与莱钢建设广州分公司签订合同时必须签订《安全生产管理目标责任书》。

五、承包单位必须执行下列安全管理制度：

1、安全技术方案报批制度：承包单位必须执行莱钢建设广州分公司总体工程施工组织设计和安全技术方案。承包单位自行编制的单项作业安全防护措施，须报莱钢建设广州分公司审批后方可执行，若改变原方案必须重新报批。

2、承包单位必须执行安全技术交底制度、周一安全例会制度与班前安全讲话制度，并做好跟踪检查管理工作。

3、承包单位必须执行各级安全教育培训以及持证上岗制度；

（1）承包单位项目经理、主管生产经理、技术负责人须接受安全培训、考试合格后办理承包单位安全资格审查认可证后方可组织施工；

（2）承包单位的工长、技术员、机械、物资等部门负责人以及各专业安全管理人员等部门负责人须接受安全技术培训、合格者办理《安全生产资格证书》，持证上岗；

（3）承包单位工人入场一律接受三级安全教育，考试合格并取得“安全生产考核证”后方准进入现场施工，如果承包单位的人员需要变动，必须提出计划报告莱钢建设广州分公司，按规定进行教育、考核合格后方可上岗；

（4）承包单位的特种作业人员的配置必须满足施工需要，并持有有效证件（原籍地、市级劳动部门颁发）和当地劳动部门核发的特种作业临时操作证，持证上岗。

（5）承包单位工人变换施工现场或工种时，要进行转场和转换工种教育；

（6）承包单位必须执行周一安全活动一小时制度。

4、承包单位必须执行莱钢建设广州分公司的安全检查制度：

（1）承包单位必须虚心接受莱钢建设广州分公司以及其上级主管部门和各级政府、各行业主管部门的安全生产检查，否则造成的罚款等损失均由承包方承担；

（2）承包单位必须按照莱钢建设广州分公司的要求建立自身的定期和不定期的安全生产检查制度，并且严格贯彻实施；

（3）承包单位必须设立专职安全人员实施日常安全生产检查制度及工长、班长跟班检查制度和班组自检制度。

5、承包单位必须严格执行检查整改消项制度。

6、承包单位必须执行安全防护措施、设备验收制度和施工作业转换后的交接检验制度；

（1）承包单位自带的各类施工机械设备，必须是国家正规厂家的产品，且机械性能良好、各种安全防护装置齐全、灵敏、可靠；

（2）承包单位的中小型机械设备和一般防护设施执行自检后报有关部门验收，合格后方可使用；（3）承包单位的大型防护设施和大型机械设备，在自检的基础上申报莱钢建设广州分公司，接受专职部门的专业验收；承包单位必须按规定提供设备技术数据，防护装置技术性能，设备履历档案以及防护设施支搭（安装）方案，其方案必须满足莱钢建设广州分公司所在地方政府有关规定。

7、承包单位须执行安全防护验收表和施工变化后交接检验制度。

8、承包单位必须执行莱钢建设广州分公司和当地政府行业主管部门对重要劳动防护用品的定点采购制度。

9、承包单位必须执行个人劳动防护用品定期定量供应制度。

10、承包单位必须预防和治理职业伤害与中毒事故。

11、分包单位必须严格执行职工因工伤亡报告制度；

（1）承包单位职工在施工现场从事施工过程中所发生的伤害事故为工伤事故；

（2）如果发生因工伤亡事故，承包单位应在1小时内，以最快捷的方式通知莱钢建设广州分公司的项目主管领导，向其报告事故的详情。同时积极组织抢救工作采取相应的措施，保护好现场，如因抢救伤员必须移动现场设备、设施者要做好记录或拍照。

（3）承包单位要积极配合莱钢建设广州分公司及上级部门、政府部门对事故的调查和现场勘查。凡因承包方隐瞒不报、作伪证或擅自拆毁事故现场，所造成的一切后果均由承包方承担；（4）承包单位须承担因为承包单位的原因造成的安全事故的所有经济责任和法律责任以及所造成的损失；

（5）如果发生因工伤亡事故，承包单位应积极做好事故的善后处理工作，伤亡人员承包单位应直接负责伤亡者及其家属的接待善后工作，因此发生的资金费用由承包单位支付，因不能积极对事故进行善后处理而产生的一切后果由承包方自负。

12、承包单位必须执行安全工作奖罚制度：承包单位要教育和约束自己的职工严格遵守施工现场安全管理规定，对遵章守纪者给予表扬和奖励，对违章作业、违章指挥、违反劳动纪律和规章制度者给予处罚。

13、承包单位必须执行安全防范制度：

（1）承包单位要对承包工程范围内工作人员的安全负责；

（2）承包单位必须采取一切严密的、符合安全标准的预防措施，确保所有工作场所的安全，不得存在危及工人安全和健康的危险情况，并保证建筑工地所有人员或附近人员免遭工地可能发生的一切危险；

(3)承包单位的专业分包商和他在现场雇佣的所有人员都应全面遵守各种适用于工程或任何临建的相关法律或规定的安全施工条款；

(4)施工现场内，承包单位必须按莱钢建设广州分公司的要求，在工人可能经过的每一个工作场所和其他地方均应提供充足和适用的照明，必要时要提供手提式照明设备；（5）莱钢建设广州分公司有权要求立刻撤走现场内的任何分包队伍中没有适当理由而又不遵守、执行地方政府相关部门及行业主管部门发布的安全条例和指令的人员，无论在任何情况下，此人不得再雇佣于现场，除非事先有莱钢建设广州分公司的书面同意；

(6)施工现场和工人操作面，必须严格按国家、政府规定的安全生产、文明施工标准搞好防护工作，保证工人有安全可靠、卫生的工作环境，严禁违章作业、违章指挥；

（7）对不符合安全规定的，莱钢建设广州分公司安全管理人员有权要求停工和强行整改使之达到安全标准，所须费用从工程款中加倍扣除；

（8）凡重要劳动防护用品，必须按莱钢建设广州分公司指定的厂家购买。如：安全帽、安全带、安全网、漏电保护器、电焊机二次线保护器、配电箱、五芯电缆、脚手架扣件等；

（9）承包单位应给所属职工提供必须的和有效的安全用品，如：安全帽、安全带等，若必要时还须配戴面罩、眼罩、护耳、绝缘手套等的个人人身防护设备；

（10）承包单位应在合同签约后15天内，呈送安全管理防范方案，详述将要采取的安全措施和对紧急事件处理的方案以及自身的安全管理条例，以报莱钢建设广州分公司批准，但此批准并不减轻承包方的安全责任；

（11）已获批准的安全管理方案及条例的副本，由承包单位编制并且分发至所有承包方施工的工作场所，业主指示或法律要求的其他文件、标语、警示牌等物品，具体由莱钢建设广州分公司决定；

（12）承包单位应指定至少一名合格的且有经验的安全人员负责安全方案和措施得到实施。

六、承包单位必须执行消防保卫工作要求：

一、必须认真遵守国家的有关法律、法规及建设部和当地政府、建委颁发的有关治安、消防、交通安全管理规定及条例，承包单位应严格按莱钢建设广州分公司消防保卫制度以及莱钢建设广州分公司施工现场消防保卫的特殊要求组织施工，并接受莱钢建设广州分公司的安全检查，对莱钢建设广州分公司所签发的隐患整改通知，承包方应在莱钢建设广州分公司指定的期限内立即整改完毕，逾期不改或整改不符合莱钢建设广州分公司的要求，莱钢建设广州分公司有权按规定对承包方进行经济处罚；

二、须配备至少一名专（兼）职消防保卫管理人员，负责本单位的消防保卫工作；承包单位管理以及自身防范措施不利或承包方工人责任造成的案件、火灾、交通事故（含施工现场内）等灾害事故，事故经济责任、事故法律责任以及事故的善后处理均由承包方独自承担，因此给莱钢建设广州分公司造成的经济损失由分包方负责赔偿，莱钢建设广州分公司可对其处罚。

七、现场文明施工及其人员行为的管理：

1、承包单位必须遵守现场安全文明施工的各项管理规定，在设施投入、现场布置、人员管理等方面要符合莱钢建设广州分公司的要求，按莱钢建设广州分公司的规定执行，在施工过程中，对其全体员工的服饰、安全帽等进行统一管理；

2、承包单位应采取一切合理的措施，防止其劳务人员发生任何违法或妨碍治安的行为，保持安定局面并且保护工程周围人员和财产不受上述行为的危害，由此造成的一切损失和费用均由承包方自己负责；

3、承包单位应按照莱钢建设广州分公司要求建立全工地有关文明安全施工、消防保卫、环保卫生、料具管理和环境保护等方面的各项管理规章制度，同时必须按照要求，采取有效的防扰民、防噪声、防空气污染、防道路遗洒和垃圾清运等措施；

4、承包单位必须严格执行保安制度、门卫管理制度，工人和管理人员要举止文明、行为规范、遵章守纪、对人有礼貌，切忌上班喝酒、寻衅闹事；

5、承包单位在施工现场应按照国家、地方政府及行业管理部门有关规定，配置相应数量的专职安全管理人员，专门负责施工现场安全生产的监督、检查以及因工伤亡事故处理工作，承包单位应赋予安全管理人员相应的权利，坚决贯彻“安全第一、预防为主”的方针；

6、承包单位应严格执行国家的法律法规，采取适当的预防措施，以保证其劳务人员的安全、卫生、健康，在整个合同期间，自始自终在工人所在的施工现场和住所，配有医务人员、紧急抢救人员和设备，并且采取适当的措施以预防传染病，并提供应有的福利以及卫生条件；

八、承包单位必须按规定向莱钢建设广州分公司上报安全周报、安全月报及其它专项安全、环保检查报告和质量检查周、月报。

九、承包单位必须接受莱钢建设广州分公司安全环保委员会定期每月一次或不定期对承包单位进行安全、质量、环保、生产大检查。

第三篇：(内部)工程项目承包管理办法

（内部）项目承包工程管理暂行办法

（讨论稿）

第一章 总 则

第一条 为规范和提高集团公司项目承包工程管理水平, 适应建筑市场要求,增加企业利润，维护企业利益、有效防范企业经营风险，制定本办法。

第二条 本办法适用于集团公司项目承包工程管理考核，是规范工程项目管理行为,明确各层次与人员职责和相关工作关系,考核评价项目承包人的基本依据。

第二章 项目审查

第三条 项目工程投标前或承揽前，基层单位必须向集团公司市场开发领导组填报《拟投标项目工程情况报告表》，报告表包括：拟投标项目工程的名称、建设规模、工程前期运作情况、建设单位资金情况、项目经营承包方的情况、本项目利费的上交比例、项目施工目标等，还应附有承包方的相应证件复印件。

第四条 集团公司市场开发领导组对项目承包工程的承包人、承包方式、管理费的收缴比例、市场风险等进行预审，经审查批准后，方可参加投标。未经审查批准，一律不得擅自承揽项目，一经发现集团公司没收全部所得。

第五条 项目工程中标后，由基层单位配合，集团公司合同管理部门与建设单位签订《建设工程施工合同》。签订施工合同前，各基层单位应与项目承包人签订《项目承包工程责任书》，并提交 集团公司工程管理部门审批备案，经审批后提交合同管理部门，方可进行《建设工程施工合同》的签署。

第六条 合同签订后，市场开发部应书面通知公司工程管理部、财务资产部、工程造价管理部、法律事务部等相关部门。

第七条 在开工前不具备签订施工合同条件的项目工程，基层单位必须以书面形式通知集团公司合同部门和工程管理部门。对于未签订施工合同且未以书面形式通知工程管理部门的工程，集团公司不予办理任何施工和财务手续。

第三章 项目承包

第八条 项目承包人以工程施工为对象，以包干形式独立经营、独立核算、自负盈亏、包质量、包工期、包安全生产、包文明施工、包上交公司管理费，保证按时、按质完成合同要求的所有工程任务。

第九条 为确保工程顺利完成，认真履行合同项目承包人向集团公司交纳履约保证金，履约保证金按中标价或合同价款的1%收取，最少不得低于10万元，最高为30万元，在签订合同前交公司资金中心专户储存。

第十条 因资金不到位不能一次性交纳保证金的可采取： ①对保证金采取予提、予留的形式，收取每笔工程款到账后逐步扣回；

②对保证金采取担保形式，由基层负责人担保，如因承包人不能按合同履约，公司扣缴承包人保证金不足的，可直接扣担保人抵押金。

第十一条 工程完工验收，并达到公司与业主签订的施工合同要求后，由工程管理部申请主管领导批准，返还履约保证金。

第十二条 工程项目涉及到向税务机关缴纳的税费，由公司 统一缴纳，单独计取，在每笔资金中扣回。

第十三条 劳保基金依据山西省建设厅、山西省财政厅晋建建字[2005]322号文件规定。劳保基金返还按统筹管理办法执行。

第十四条 凡该项目业主要求办理工程履约保函、预付款保函等银行出具的保证性文书，无论是向业主支付保证金、抵押资金或发生的银行手续费，均由承包人负责。

第十五条 集团公司要求所有在施工程项目，办理建筑工程施工人员团体意外伤害的商业保险。保险期限以工程合同期限为准。保险费用可按：

① 建筑工程合同造价4‰； ② 按建筑面积的2.5元/M； ③ 按被保险人人数的90元/人/月；

任选一种进行投保，由劳务公司统一办理，费用由承包人先垫付。

第十六条 商业保险包括施工项目的全体施工人员及管理人员。每个施工现场都有多个专业的施工队伍，费用分摊可按各专业签订的合同造价或工程预结算按4‰计取，签定专业分包合同或结算时由总承包人扣除，与实际支付的保险费不足部分由承包人负担。

第十七条 承包人要严格遵守国家会计制度，配备专职财务人员，建立会计帐簿，核算工程成本，定期向公司报送会计报表。

第十八条 承包人必须将工程项目资金进入公司的结算帐户，由基层财务部门办理收、付款手续，专款专用；承包人按《项目承包工程责任书》约定的上交比例上缴公司工程管理费。材料款、设备租赁款等由基层财务部门直付给材料供应商、出租方，提供材料采购发票。将项目部人员工资表送交基层财务部门，提取现金支付。劳务费及专业工程分包工程款由基层财务部门直付给劳务公司及分包单位，对方单位出具收款收据。并提供合法凭

2证，除以上款项外其余由承包方自行支配。

第十九条 承包人每月5日前如实将上月工人工资发放情况（即工资表）上报劳务公司备案，否则公司有权暂停拨付工程款。

第二十条 杜绝资金体外循环现象，否则一经发现，公司给予警告并扣除全部或部分履约保证金，如再次发现，公司将解除承包人权利，另行委派他人完成此项工程。

第四章 项目管理

第二十一条 项目承包工程履约期限从工程投标起至工程竣工交验，工程竣工结算价款清算完毕，竣工资料交回，以及所有因本工程引起的债权债务全部完结止。

第二十二条 项目承包工程项目经理部的人员配备由基层单位和承包人按照工程规模和有关规定协商组建，必须健全项目班子，持证上岗率不得低于80％，并确保从业人员的职业素质满足施工要求。

第二十三条 项目部人员必须常驻工程施工现场，履行各自职责，参与项目管理，并负责对工程质量、工期进度、安全文明施工、技术、资金运转等进行全方位管理、监督、检查。

第二十四条 基层单位必须派驻项目经理和安全员，并结合实际派驻其它管理人员，要及时向承包人传达集团公司的各项要求和安排，积极配合承包人办理相关手续。

第二十五条 基层单位应与承包人确定应负担项目部管理人员的工资、福利、保险等事宜，定期统一收缴、统一发放，不得由承包人直接对项目管理人员发放。

第二十六条 基层单位应协助承包人编制工程进度结算和竣工结算资料；报送工程结算需由集团公司造价管理部门加盖 结算专用章，工程结算经建设单位审核盖章后，基层单位将结算资料报送集团公司工程造价管理部门备案。

第二十七条 承包人必须维护职工合法权益，保证职工的安全、健康、学习、待遇，为项目部管理人员提供必要的工作工具和生活设施。

第二十八条 承包人必须遵守国家法律、法规以及工程所在地政府颁发的地方性法规，遵守公司的各项规章制度。不得将承包工程进行非法转包、违法分包及肢解分包。

第二十九条 承包人必须维护企业信誉，严格按照国家有关质量、安全规范和《建设工程施工合同》、《项目承包工程责任书》等要求组织施工，确保工程质量达到合同约定的质量标准，确保安全施工，对发生的质量、安全事故承担全部责任。

第三十条 承包人对劳务用工，必须要选择有劳务资质的队伍签定劳务合同，集团公司审查备案。

第三十一条 承包人对工程专业分包（如打桩、防水、装饰装修等）项目，要与有专业资质队伍的签定合同，集团公司审查备案。否则出现安全质量等问题责任自负。

第三十二条 承包人应按时参加本集团公司组织的有关会议，及时上报施工计划、预结算书及有关技术资料。接受并主动配合集团公司相关部门和基层单位对工程质量、安全、技术、文明施工、合同管理等方面的监督检查，对有关部门提出的问题及时整改，并接受相应的奖罚。工程通过竣工验收后，必须及时将工程竣工资料整理完毕，并移交工程管理部门存档。

第三十三条 承包人必须树立正确的核算观念，各种款项支付需提供合法、合规的付款凭证及内部结算验收凭证，配合基层单位做好会计核算，经得起相关部门检查，并负责接受社会相关部门的 检查及处罚。

第三十四条 承包人不得恶意拖欠农民工工资及各种材料款，工程完工时将应收帐款及应付帐款明细报基层单位财务部门一份。承包人要妥善处理好与建设单位、供货单位（个人）及农民工等各方关系，承担由此发生的一切经济责任。

第三十五条 工程施工时，承包人必须完善安全设施，严格执行国家安全生产操作规程，如拒不履行，基层单位必须主动采取有效措施，消除隐患。承包人负责承担施工中造成的人身伤亡、财产损失及由施工人员引起的相关纠纷诉讼等所有责任，并支付所产生的一切费用。

第三十六条 承包人不得擅自以集团公司或分公司（工程处）及项目部名义签订施工合同、分包协议、材料采购及机械设备租赁合同，由此形成的债务由承包人承担全部责任，集团公司不承担任何责任。因违法、违规造成的经济损失由承包人自行承担。

第三十七条 如项目承包工程需要签订上述合同时，必须由基层单位向集团公司工程管理部门请示并经批准同意后，由基层单位负责签订并报工程管理部门备案。

第五章 项目监督

第三十八条 承包人在工程建设中如发生下列情况，集团公司将对其进行批评及经济处罚或采取扣留风险抵押金，若情节严重又 不予整改，集团公司将收回承包工程，解除项目承包工程协议，更换项目承包人员或中止施工合同：

1、管理不善，形成亏损，拖欠应上交集团公司管理费；

2、擅自从业主处提取工程款及材料款；

3、不履行《建设工程施工合同》条款约定的主要内容；

4、私自刻制各类图章，擅自以集团公司、分公司、工程处或项目部名义对外签定分包协议、采购、租赁合同；

5、工程质量达不到合同要求、或发生严重工伤事故，拖延工期，通过工整改，在限定时间内工程质量、工程进度、安全生产及文明施工等仍达不到要求；

6、违法、违规，损坏企业声誉。

第三十九条 承包人在工程施工中发生安全伤亡事故或纠纷，集团公司有权从工程款中划拨资金用于工伤事故处理。

第四十条 对于在各种检查中出现的安全隐患承包人未及时整改或拒不整改。集团公司有权先垫付购置相关物品进行整改，在工程款中扣除所购置的费用。

第四十一条 集团公司定期对项目承包人进行监督检查，对于在安全设施、工程质量等方面不与配合或履次检查低于60分者，今后将不再允许其承包项目。

第四十二条 集团公司对承包人具有管理权和控制权。基层单位、机关部门、项目部必须对项目承包工程实施有效的监督管理。不得以任何理由放松放弃。施工中应对项目工程的生产、经营情况进行检查、考核，并及时反馈检查考核结果，对存在的问题提出整改建议及要求，并对整改实施全过程监督。

第六章 附 则

第四十三条 本办法自发布之日起实施，以前发布的《项目经营承包管理办法》及《项目工程承包管理若干规定》同时废止。附：

1、拟投标项目承包工程的情况报告表

2、《内部项目承包责任书》

3、安全生产协议书

4、承诺书

5、履约保证金担保书

二○一二年三月

主题词：项目承包 管理 办法 主送：集团公司所属各单位、各部门 注：如有意见和建议请于13号前回复

第四篇：集团公司工程项目内部审计管理办法(new)

建设工程内部审计管理办法

集团公司建设工程项目内部审计管理办法

第1章 总则

第1条 为了加强集团公司建设项目、改造、维修等工程的管理，规范内部审计的内容、程序与方法，根据《集团公司内部审计制度》和有关法律、法规，结合集团内部控制管理制度及实际情况，制定本办法。

第2条

本办法所称建设项目是指：集团各单位（包括集团公司总部及所属全资、控股和具有实际控制权的子公司）新建、改扩建、技术改造等建设项目。

第3条

建设项目内部审计的内容包括对建设项目的投资立项、工程管理、工程造价、竣工验收等审计。改造、维修及零星工程审计以开展工程造价审计为主。

第4条

建设项目内部审计在工作中应遵循以下原则及方法：

1、技术经济审查、项目过程管理审查与财务审计相结合；

2、事前审计、事中审计和事后审计相结合；

3、注意与项目各专业管理部门密切协调、合作参与。

第2章 建设项目开工审计

第5条

建设项目开工审计是指对建设项目投资程序执行情况、建设资金的筹措与保障情况等开工前的准备情况进行审查和评价。

第6条

建设项目开工前审计的依据：审计署《固定资产投资项目开工前审计暂行办法》及集团公司有关规定。

第7条 审计内容：

1、审查项目投资程序执行情况

（1）检查项目是否具备经批准的项目建议书，项目调查报告是否经过充分论证；

（2）项目建议书、可行性研究报告、初步设计等有关文件的编制、审批是否按照规定程序进行，是否符合集团公司关于建设项目的有关规定。

（3）可行性研究报告内容是否真实、完整、科学。

（4）项目法人的组织机构、人员配备、内控制度等是否建立健全。

建设工程内部审计管理办法

5、设计变更通知单；

6、相关会议纪要等。

第10条

工程管理审计主要包括以下内容：

1、工程进度控制的审计

（1）检查现场的原建筑物拆除、场地平整、相邻建筑物保护、降水措施及道路疏通是否影响工程的正常开工；

（2）检查是否有对设计变更、材料和设备等因素影响施工进度采取控制措施；

（3）检查进度计划（网络计划）的制定、批准和执行情况，网络动态管理的批准是否及时、适当，网络计划是否能保证工程总进度；

（4）检查是否建立了进度拖延的原因分析和处理程序，对进度拖延的责任划分是否明确、合理（是否符合合同约定），处理措施是否适当；

（5）检查有无管理不当造成的返工、窝工情况；

2、工程质量控制的审计

（1）检查有无工程质量保证体系；

（2）检查是否组织设计交底和图纸会审工作，对会审所提出的问题是否严格进行落实；

（3）检查是否按规范组织了隐蔽工程的验收，对不合格项的处理是否适当；（4）检查是否对进入现场的成品、半成品进行验收，对不合格品的控制是否有效，对不合格工程和工程质量事故的原因是否进行分析，其责任划分是否明确、适当，是否进行返工或加固修补。

（5）检查工程资料是否与工程同步，资料的管理是否规范；

（6）检查评定的优良品、合格品是否符合施工验收规范，有无不实情况；（7）检查中标人的往来账目或通过核实现场施工人员的身份，分析、判断中标人是否存在转包、分包及再分包的行为；

（8）检查工程监理执行情况是否受项目法人委托对施工承包合同的执行、工程质量、进度费用等方面进行监督与管理，是否按照有关法律、法规、规章、技术规范设计文件的要求进行工程监理。

3、工程投资控制的审计

建设工程内部审计管理办法

3、工程量清单计价的审计

（1）检查实行清单计价工程的合理性；

（2）检查招标过程中，对招标人或其委托的中介机构编制的工程实体消耗和措施消耗的工程量清单的准确性、完整性；

（3）检查工程量清单计价是否符合国家清单计价规范要求的“四统一”，即统一项目编码、统一项目名称、统一计量单位和统一工程量计算规则；

（4）检查由投标人编制的工程量清单报价目文件是否响应招标文件；（5）检查标底的编制是否符合国家清单计价规范。

4、工程结算的审计

（1）检查与合同价不同的部分，其工程量、单价、取费标准是否与现场、施工图和合同相符；

（2）检查工程量清单项目中的清单费用与清单外费用是否合理；（3）检查前期、中期、后期结算的方式是否能合理地控制工程造价。

第5章 建设工程竣工验收审计

第14条

竣工验收审计是指对已完工建设项目的验收情况、试运行情况及合同履行情况进行的检查和评价活动。

竣工验收审计应依据以下主要资料：

1、经批准的可行性研究报告；

2、竣工图；

3、施工图设计及变更洽谈记录；

4、国家颁发的各种标准和现行的施工验收规范；

5、有关管理部门审批、修改、调整的文件；

6、施工合同；

7、技术资料和技术设备说明书；

8、竣工决算财务资料；

9、现场签证；

10、隐蔽工程记录；

11、设计变更通知单；

12、会议纪要；

建设工程内部审计管理办法

4、审计结束后，审计组应向法审部提交审计报告，审计组在将审计报告报送之前，应当征求被审计单位的意见。

5、出具审计报告。

第17条 建设工程造价审计程序：由施工单位编报结算表送建设单位初审，初审后的结算表送集团有关部门审核，法审部有权对任何工程结算进行审计，通过审计后出具工程结算审计决定，作为拨付工程结算款的依据，未经审计，财务部门不得结算付款。

第18条

由集团控股或参股的股份制企业工程审计，由集团公司出具审计委托书后，按本办法规定进行审计。

第7章 审计工作结果

第19条 审计组根据审计结果，对审计查出的问题依法提出处理意见和建议。

第20条 工程价款结算按审计决定进行调整。

第21条 因贪污受贿、收取回扣、倒买倒卖或因工作失误造成工程建设重大损失浪费的，建议有关部门依法追究有关领导人和责任人的责任、构成犯罪的，移交司法机关处理；

第22条

工程建设单位应根据审计工作中反映出的有关管理问题，及时加强整改工作，堵塞管理漏洞，审计将对企业有关整改工作做好后续跟踪审计。

第8章 附则

第23条 本办法集团审计部负责解释。第24条 本办法自发布之日起施行。

2010年元月1日

第五篇：工程项目内部管理制度

工程项目部内部管理制度

为确保本工程项目各项管理目标的顺利实现，为明确项目部内各项管理职能，确保各项工作高效展开，在公平、公证的原则下，特制定实施本制度。

一、项目管理组织原则

1、项目部副经理向项目经理负责，主持本项目日常工作，履行项目管理部职责，接受公司上级领导和公司相关领导的业务管理、指导和监督。

2、项目部编制人员服从项目部的管理。

3、项目部必须树立全局观念，项目技术负责人、施工员、测量员、质检员、安全员、资料员、预算员、材料员等必须责任明确，协调配合，坚持执行个人服从集体，局部服从整体，下级服从上级的原则。

4、项目部管理人员编制统一由公司安排，根据工程需要增加人员报请公司管理部门，并由公司管理部门负责调配。

二、项目管理部日常工作制度：

1、项目管理部组织制度

①项目部实行部门经理领导下施工员负责制；

②项目部根据建设项目的规模需要，项目设项目经理、副经理、技术负责人、施工员、质检员、测量员、安全员、资料员等等。

2、项目部会议制度

①项目部实行定期现场办公制度与定期会议相结合。根据工期、质量目标、安全目标设专题会议；

②组织项目部与监理方定期现场办公例会制度，不定期专题会议制度。③积极参加监理例会制度及不定期监理例会。

3、检查制度

①项目技术负责人会同监理、建设方工程师、施工员实行作业面日巡制检查，周小结、月大查制度。重点部位及关键工序做到巡查各工作点达到100%，对问题采取一事一议，解决问题不过夜。

②针对检查结果及时以文字形式提交有关各方签认。并落实整改方案及时间。

③项目部各岗位实行书面总结、计划，分周报、月报及分段目标报告制； ④写出施工管理日志，注明当日巡查情况及时间，记录工程会议检查事项、工程签证、设计变更、施工质量、进度问题及相应措施的实施，并不定期对其抽查。

三、项目部岗位责任制：

1、项目部副经理岗位责任；

①项目部副经理对部门经理负责，接受部门经理领导； ②组织施工现场工程量的统计、审核；

③作为工地施工的安全第一负责人，组织进行工程质量安全检查，做好施工现场安全事故预防工作；

④组织对于隐蔽工程的验收，并确保所记录的资料的真实、完整； ⑤每天组织对工程点的巡查工作，并提出切实可行的指导性意见。

2、项目技术负责人主要职责：

①项目技术负责人直接对项目经理负责，接受项目经理、副经理领导； ②按月、年制定生产计划及总结，协助制定项目目标、协调内外关系； ③组织参与施工进度计划、材料供应计划、资金需求计划的制定和初步审查； ④参加甲方、监理定期周例会、月检查、分部分项检查，参加监理周例会；

⑤组织参与施工组织设计、施工方案审查。

⑥将建设方工程师、监理工程师信函、文件等及时报项目经理、副经理。

⑦组织项目施工审批所需资料； ⑧组织起草变更文件；

⑨审查批复施工方作业计划、审核预结算资料及相应业务应在要求时间之内 完成；批复质量整改措施及各方工程联系单。应在不影响进度前提下提前完成。

3、施工员主要职责：

①施工员对项目部经理、副经理负责，接受项目经理、副经理、项目技术负

责人的领导；

②认真熟悉图纸，对图纸存在的问题，提出意见；对不合理处提出合理化建

议；按照图纸核实施工现场点位、座标、标高等；对涉及工程签证的提供工程量、工日、机械台班数据。对班组方的结算提供工程量、工日、机械台班数据。

③对施工班组进行技术指导，检查并督促其按图施工，指导班组合理安排工序，协调各班组间交叉作业。确保机械设备及相关配套设施发挥最大功用； ④按照项目制定的月施工计划编制周计划，确保月计划的顺利完工，做好各项施工记录；

⑤负责对本施工段范围的材料、构配件、机械设备等提出采购计划及调配计 划；

⑥认真完成上级领导交办的各项任务；

4、预算员主要职责：

①负责对本工程项目所有工程量进行计算、复核；编制工程预算书，工程竣工后编制工程结算书。

②负责对本工程经济签证的办理及与监理、建设方、或总包方接洽； ③办理对监理或建设方要求的阶段性产值报送。④办理对本公司要求的阶段性产值报送。；

⑤根据工程进度计划节点编制相应月度、季度、工程产值计划。⑥办理对施工班组工程款的阶段性或完工后的结算。

⑦在工程造价及结算方面提出合理化建议，认真完成上级领导交办的各项任务；

5、测量员主要职责

①复核、复测建设方、监理方或总包方提供的座标点（座标、高程）；发现问题及时上报及反馈给对方。

②认真查阅图纸，核对图纸上座标、高程（标高）是否矛盾，是否漏标注，图纸上标注与现场实际是否相符，若有，应及时提出。；

③布设施工所需要的控制点（网）、导线点、引点；并做好各点的保护；及时为施工提供正确点位、标高。

④配合各施工阶段施工需要放设各部位的定位线、标高点等；

6、资料员主要职责

①认真查看图纸，了解本工程项目的构成；各施工段的划分，各阶段需要申报的资料、需要做的实验、检验；做到心中有数。

②负责对监理方、建设方、总包方的收发文，收发文登记；并及时做好上级、下级文件的报送与发放。

③与监理方、建设方、总包方单位资料员对接、接洽，及时填报各种工程资料，包括工程联系单。

④整理收集各部分、各施工阶段的相关资料，及时归集、归类、立卷；做好 竣工资料的归集、归档、移交。

7、办工室负责人主要职责：

①负责项目部内部的日常办公事务(考勤)。

②负责与监理方、建设方、总包方单位办公室对接、联系，办理人事等相关事务。

③与公司办公室、财务、计划等部门联系，处理项目部人事、工资、财务报销等相管事务，处理施工班组费用上报手续、流程等方面的事务。④办理领导交办的其他事务。

8、项目部文件资料管理制度：

①项目部文件资料（含甲方、监理及公司主管部门文件资料），必须在四小时内传达到部门岗位人员，根据相应文件内容传达到相关单位；

②合同文件，凡由项目管理部负责签订的合同，必须确认合同方法律资格，经相关部门审查，报经理审批签署后，方可交合同另一方施行。根据合同，图纸由项目部统一发放，相关专业工程师保留一份，妥善保管使用，竣工后交回项目管理部，以备存档或满足其它需要；

③设计院、甲方签署的变更统一发放到相关单位及专业工程师，资料应做备份。④专业工程师签认的变更（通知）、签证，由项目经理审查上报甲方签认后，盖技术专用章，统一发放到相关单位、人员；

⑤外购件发至工地由项目副经理和施工员、材料员签收，单据交由合约部复印两份，一份存档，一份工施工员保管，原件及时送回公司存档。

从单位发过来设备由施工员、材料员签收，项目经理签字确认。一份返回公司一份施工员管，复印一份合约部存档。

采购拉来的配件由施工员、材料员签收打单据一式三份，一份采购带回公司，一份施工员保管，另一份合约部存档。

四、项目部现场考勤制度：

1、工程现场全体工作人员必须每天准时出勤并签到，不的迟到、早退。考勤结果直接与工资、奖金挂钩。工程开工后，具体工作时间由项目经理根据工作需要进行安排。

2、工作人员外出执行任务需要向项目经理请示，填写外出任务单，获准后方可外出。

3、项目经理外出需向项目管理部经理汇报。

4、病假需出示病假证明书。

5、员工休假及事假要向项目部副经理申请，填写请假条，两天以内副经理批准，三天以内由项目经理批准。四天以上报公司批准，项目部经理休假由公司总经理批准，甲方有要求的同时需申报甲方批准，获准假后方可休息，并送总经办备案，假期超过三天（不含三天）的按日扣工资，并作为考核依据。

6、工作人员每月可调休两天，不可累积至下月。因工程进度需要加班时，所有工作人员必须服从。年终奖金与各人员考核及考勤直接挂钩。

7、未经批准超假按旷工处理，按个人日平均工资的两倍扣除。

8、无故旷工三次或连续三天者除名。

9、项目部人员考勤及休假情况由副经理掌握，每月月底列册上报公司办公室。

10、严格考勤制度、请假制度。目的在奖勤罚懒，激励积极主动的工作作风，剔除消极懒散的工作态度。

五、施工现场档案管理制度：

1、项目根据工作需要配备资料员，资料员应严格按城建档案管理要求负责工程资料的收集、整理、编号、装订，做好资料档案工作。

2、做好施工现场每周例会记录、每月例会记录。临时现场会议记录。

3、现场工作人员登记造册。施工班组人员身份证复印件整理归档。

4、工程中工程量签证单、工程任务书、设计变更单、施工图纸、工程自检资料的整理归档。

5、工程中其他文件、资料、文书往来整理归档。

6、各类档案资料分类保管，做好备份，不得遗失。同时建立相关电子文档，便于查阅。

7、借阅档案资料需办理借阅手续。填写工程资料借阅表，并及时归还。

8、工程的竣工资料包括竣工图原则上要求项目部要求随工程进度制作，最迟不能超过完工日期1个月，确因人员配置原因而无法独立完成时，可向技术部申请绘图员协助。

六、施工现场安全生产管理制度：

1、新工人入场，接受“安全生产三级教育”。

2、进入施工现场人员佩戴好安全帽。必须正确使用个人劳保用品。如安全带等。

3、现场施工人员必须正确使用相关机具设备。上岗前必须检查好一切安全设施是否安全可靠。

4、特除工种持证上岗，特除作业配戴相应的劳动安全保护用品。

5、使用砂轮机时，先检查砂轮有无裂纹是否有危险。切割材料时用力均匀，被切割件要夹牢。

6、高空作业时，要系好安全带。严禁在高空中没有扶手的攀岩物上随意走动。

七、施工现场临时用电管理制度：

1、工地所有临时用电由专业电工（持证上岗）负责，其他人员禁止接驳电源。

2、施工现场每个层面必须配备具有安全性的各式配电箱。

3、临时用电，执行三项五线制和三级漏电保护。由专职电工进行检查和维护。

4、所有临时线路必须使用护套线或海底线。必须架设牢固，一般要架空，不得绑在管道或金属物上。

5、严禁用花线、铜芯线乱拉乱接，违者将被严厉处罚。每一个接线口只准接搭一组线路。

6、所有插头及插座应保持完好。电气开关不能一擎多用。

7、所有施工机械和电气设备不得带病运转和超负荷使用。

8、施工机械和电器设备及施工用金属平台必须要有可靠接地。

9、接驳电源应先切断电源。若带电作业，必须采取防范措施，并有三级以上电工在场监护才能工作。

八、施工现场保卫管理制度：

1、保卫人员必须忠于职守、坚守岗位、昼夜巡视。保护施工现场财产不受损失。

2、项目经理应根据现场的实际情况，设置符合标准的挡栏，围栏等。尽可能实行封闭施工。

3、项目经理应对露天的原材料、成品半成品进行安全检查，必要时增设安全防护设施。或派专人看守。

4、所有施工人员必须佩戴工号牌，外来人员无项目经理许可，不得进入施工现场。

5、夜间值勤的保卫人员，必须巡视整个施工区域，不得睡觉。

6、保卫人员现场巡视时，密切主意原材料、成品半成品、机具设备等。发现异常情况及时向项目部或公司汇报。

7、施工班组自带的所有设备、工具等应进行登记，登记清单由资料员保管。以备相关人员查阅。

8、施工班组离场时，携带的工具、设备出场，必须有项目经理部的批条方可带出。

九、施工现场消防管理制度：

1、施工现场的每个层面必须配备足够的灭火器材。

2、保卫人员每天必须检查消防器材的完好性，如有损耗应及时补充。

3、消防器材安放处必须有明显的标记。

4、消防器材的设置地点以方便使用为原则，不得随意变更消防器材的放置。

5、工作人员必须熟悉消防器材的使用方法。

6、漆类等易燃品存放在危险品仓库。油漆工施工时要避开火源、热源。

7、施工现场所有使用明火的地方，必须保证有专人值守，做到人走火灭。

8、保持消防道路通畅，一旦发生火警应立刻组织人员扑灭，必要时向消防部门报告。

9、临时工棚等设施支搭符合防盗防火要求。定期进行防盗防火教育，经常进行检查及时消除隐患。

十、施工现场质量管理制度：

1、项目经理必须对施工员及施工班组进行每一道工序的技术质量交底。

2、施工员必须牢固掌握构成的工艺流程及施工技术质量要求。

3、认真做好工程前期准备工作，编制切实可行的施工组织设计。

4、针对不同工程特点，制定相应的施工方案，并组织进行技术革新，从而保证施工技术的可行性及先进性。

5、施工技术的准备

在熟悉施工图纸的基础上，对图纸中的问题进行汇总，结合本公司的施工特点，提出具体的修正方案，报甲方及设计单位共同探讨，以达成一致，使得问题能够在进场施工前得到最大限度的解决。

6、对原材料进行严格的验收。不合格的原材料坚决不用。

7、保证技术工人的相对稳定。对技术特别过硬的技术工人实行奖励。同时淘汰技术不合格的民工。

8、施工工艺是决定工程质量好坏的关键，有好的工艺，能使操作人员在施工过程达到事半功倍的效果。为了保证工艺的先进性及合理性，公司对于不太成熟的工艺安排专人进行试验，将成熟的工艺编制成作业指导书，并下发各施工员，施工员在现场指导生产时则依此为依据对工人进行书面交底，并由班组长签字接受。工艺交底包括工具及材料准备、施工技术要点、质量要求及检查方法、常见问题及预防措施。在施工时先交底后施工，严格执行工艺要求。

十一、处罚规定：

1、损害公司利益或因渎职造成经济损失；利用工作便利贪污、受贿、盗窃及用不正当手段诈骗财物者，公司将视情况给予经济处罚或辞退，情况严重者报公安机关处理。

2、不服从或项目部领导工作安排、调配的将给予辞退处罚。

3、有下列情形之一者，项目部有权对违规者处以50――1000元不等的经济处罚，并在被处罚人工资或班组进度款中扣除。①不遵守岗位职责，不按时上班者；

②施工员及有关专职人员在管辖的工段内，如因管理和监督不力出现质量问8

题，造成返工及材料严重损失的；

③施工班组出现安全事故，造成公司经济损失的；

④属于管理协调不当造成某段工作停滞及妨碍下道工序进行而影响整个工程进度的；

⑤施工班组不按要求下料，不听劝阻严重浪费材料的； ⑥施工班组没有做好完工清场，影响文明施工的；

⑦由于收集和整理资料不及时或工作不力而影响工程结算的； ⑧管理人员没有充分理由迟迟不能完成领导交办工作任务的； ⑨人为造成设备损坏，物料、用具丢失的。

十二、奖励制度：

1、嘉奖（A类）：奖励个人50元至200元，与当月个人薪金一并发放；

①对改善部门管理，提高业务水平提出合理化建议的； ②工作中表现突出，创造优良成绩的；

③工程施工过程中为公司树立良好形象，提高知名度的； ④当月全勤，无任何请假。

2、记功（B类）：

记功类奖励奖个人200元至500元，与当月个人薪金一并发放；全公司通报表彰；（以下三项节约成本均在5000—10000元以内者）①提出合理化建议，节约建设成本成效显著者；

②杜绝浪费，发现公司内或施工方人员的浪费现象及时有效进行制止的； ③提出建议，改进施工工艺、流程，经实际验证成果显著的。

3、记大功（C类）：（节约成本均在10000元以上者）

记大功奖励奖个人1000元以上，视具体情况由公司领导研究决定，由公司表彰。

江西*************工程项目部

2015年6月25日