第三方能源审核的条件（范文模版）

第一篇：第三方能源审核的条件（范文模版）

一、第三方节能量审核机构应具备的条件

(一)具有独立法人资格的企事业单位，企业注册资金不少于300万元，事业单位开办资金不少于100万元。

(二)具有开展节能量审核工作所需的设施及办公条件，能够独立开展节能量审核工作。

(三)近三年有过节能量审核、能源审计及节能评估项目业绩。

(四)具有开展节能量审核工作所需的专业人员。其中，从事节能量审核、能源审计及节能评估工作3年以上，具有高级专业技术职称的专业技术人员不少于3人;具有相关工作经验1年以上，具有中级以上专业技术职称的专业技术人员不少于10人。

(五)具有健全的组织机构，完善的财务会计制度和节能量审核管理体系。

(六)在相关节能量审核、能源审计及节能评估工作中无不良记录。

二、申报要求

(一)每个省(区、市)、单位最多推荐5家符合条件的第三方节能量审核机构。

(二)具备条件的第三方节能量审核机构须向省级财政、发改部门提供以下材料文件：

1.第三方节能量审核机构基本情况表(格式见附件1);

2.企业营业执照和税务登记证复印件(事业单位提供法人资格证明文件，加盖公章);

3.近三年经过审计的财务报表;

4.近三年(自2008年1月1日起)开展的节能量审核、能源审计、节能评估项目情况表(格式见附件2)及相关证明材料;

5.从事节能量审核的专业技术人员资格和经历(格式见附件3);

6.与节能量审核有关的管理制度和程序;

7.其他能够证明节能量审核能力的文件材料。

8.申报材料真实性承诺函(格式见附件4)。

(三)省级财政、节能主管部门对第三方节能量审核机构提供的材料进行严格审核后，上报财政部、国家发展改革委。

(四)第三方节能量审核机构必须保证所提供资料的真实性。对弄虚作假的机构，一经发现，取消其第三方节能量审核资格。

第二篇：能源管理体系监督审核合同

HQC-02-K05-2-G/0

合同编号：

能源管理体系建设自愿性认证合同书

项 目 名 称：能源管理体系监督审核

认证委托方（甲方）：

认证受托方（乙方）：

签订时间： 二〇一七年八月 签订地点：

有效期： 从签订日起至合同履行结束

编号：HQC-02-K05-2-G/0

HQC-02-K05-2-G/0

认证委托方（甲方）： 认证受托方（乙方）：

经甲方申请，乙方同意对甲方进行自愿性认证，有关事项双方商定如下：

1.认证项目：

中化产品认证：□品质认证：□初审□再认证

□环保认证：□初审□再认证 □安全认证：□初审□再认证

□环保生态肥料认证：□初审□再认证 □节能产品：□初审□再认证 □低汞触媒：□初审□再认证 □其他：

管理体系认证：□质量管理体系：□初审□再认证□转机构：（□第监督□再认证）

□环境管理体系：□初审□再认证□转机构：（□第监督□再认证）□职业健康安全管理体系：□初审□再认证□转机构：（□第监督□再认证）█能源管理体系：□初审□再认证□转机构：（█监督□再认证）□其他： 2.认证范围（认证范围覆盖多场所时，应分别描述）：

注：认证范围覆盖多个场所或多个法人组织时，甲方应提供与其它场所或法人组织之间关联关系的证明或签署的文件/合同，该文件/合同应具有法律效力，必要时乙方将依据这些证明材料与甲方签订多场所认证补充合同，并连同甲方所提供的证明材料作为本合同的附件。3.合同期限：□长期□三年□五年█其他（二年）4.审查时间：

第一次监督审核于2017年12月前完成，第二次监督审核于2018年12月前完成。

5.双方的权利、义务和责任 5.1甲方的权利、义务和责任：

5.1.1甲方应按照管理体系认证要求和/或具体产品认证规则的规定，向乙方提供相关技术材料，并保证所提供涉及认证活动的材料真实、有效；涉及产品认证时，需保证所提供样品的真实性及与实际生产产品的一致；

5.1.2甲方应服从乙方的认证审核安排（含见证审核及实习审核员进组）以及认证后的监督和解决投诉的措施，并为乙方提供评定所需的资料与信息，以及为乙方安排必需的工作条件，并积极配合认证工作，保证认证过程的顺利进行；

5.1.3甲方取得认证注册资格后，在证书有效期内，须接受乙方定期监督和必要的不定期审查；甲方不能正常接受乙方初次认证及监督活动的，应至少在双方确定的现场审查前，提前15个工作日向乙方提出书面申请或说明；甲方对认证范围变更的书面申请，应在乙方现场审查前提出； 5.1.4甲方应正确使用认证证书、正确宣传认证情况；甲方有关认证的声明应与认证范围一致。涉及管理体系认证时，不擅自利用认证证书和相关文字、符号误导公众认为其产品或服务通过认证；涉及自愿性产品认证时，甲方应与乙方签订标志使用协议，并依据标志备案的要求向乙方进行标志备案，正确使用认证标志；甲方应遵守与符合性标志的使用和产品相关信息的任何要求（见GB/T27030、GB/T27023、GB/T27027）；

5.1.5甲方应在证书有效期内接受乙方的定期监督和不定期监督；当出现影响产品质量、环境/职业健康安全事故或重大问题时，应及时通报乙方，并接受乙方相应处置（包括增加监督检查频次，非例行检查或乙方按国家主管部门要求进行的专项检查和要求，以及采取的措施如立即停止使用认证证书和认证标志等决定）；

5.1.6甲方应遵守乙方有关认证批准、保持、扩大、缩小、暂停、撤销和注销的规定；当甲方提出注编号：HQC-02-K05-2-G/0

HQC-02-K05-2-G/0

销认证证书或扩大、变更认证范围时，应向乙方提出书面申请并将证书及附件（含副本）的原件一并交还乙方，办理相应手续；当甲方证书被撤销时，同样需将证书及附件（含副本）的原件一并交还乙方；

5.1.7在甲方证书有效期内，发生法律地位、所有权、组织和管理层的变更、名称、地址和场所、产品或生产工艺的改进、获证的体系范围、产品范围或产品一致性的重大变化等变更时应及时书面通知乙方，接受可能增加的审查及检验，并对未能及时通知乙方变更情况所引发的结果负责；

5.1.8甲方应于证书有效期到期前，提前六个月以书面形式向乙方申请再认证，以便乙方作出必要的审查安排，逾期不申请再认证，待有效期届满时尚没有完成再认证的，证书自动失效；

5.1.9甲方在文件、宣传册或广告等传播媒介中涉及到认证内容时，应遵守乙方的要求，不得以损害乙方声誉的方式使用认证的结果，不得做出使乙方认为可能误导或未经授权的有关声明； 5.1.10甲方承诺始终满足认证要求，包括当收到乙方通知时应做出适当变更； 5.1.11如果认证适用于持续生产，则获证产品应持续满足产品要求；

5.1.12甲方对乙方审查组公正性、保密性、检查结论、人员的行为规范等方面有异议时，或对乙方在认证的暂停、注销和撤销的处理结果存有异议时，有权向中国国家认证认可监督管理委员会提出申/投诉。

5.2乙方的权利、义务和责任：

5.2.1乙方应保证通过各种方式向甲方提供管理体系及产品认证范围、规则、收费标准等公开性文件，并提供认证申请所需有效表格和材料，负责按规定要求对甲方所提供的各类申请材料进行评审，并且有权核实甲方所提供认证材料的真实性和有效性；

5.2.2乙方收集、整理甲方认证产品及与其有关的各类质量/环境/安全/能源信息，根据管理体系认证要求及相应产品认证实施规则/细则的要求，安排对甲方的认证活动；

5.2.3乙方应及时受理甲方的认证委托，并应在认证要求的时限内，完成对甲方的认证决定；涉及产品认证时，需按照具体产品认证规则/细则的规定，安排产品型式试验、工厂检查和其他审查方式； 5.2.4乙方应对甲方是否依法使用认证证书、进行标志备案、使用认证标志、宣传认证的情况进行监督；

5.2.5乙方需在甲方证书的有效期内，依据甲方管理体系获证范围或产品认证获证产品对应的认证实施规则、双方议定的认证方案，对甲方实施必要的定期监督及不定期监督，以验证甲方是否持续满足认证要求；如甲方不按时支付年金和监督检查费或出现违规行为（见乙方网站上所公示的《认证须知》）时，乙方有权暂停、撤销甲方的认证证书并予以公布；

5.2.6当甲方提出扩展其获证体系覆盖范围或获证产品覆盖范围的申请时，乙方应当核查扩展体系范围/产品与原获证体系范围/产品的一致性，确认原认证结果对扩展体系范围/产品的有效性，经乙方确认合格后，方可出具认证决定；

5.2.7当乙方收集证实甲方出现重大产品质量/环境/职业健康安全问题、重大社会投诉事件或造成重大社会不良影响等情况时，乙方有权对甲方增加监督检查频次，有权暂停、撤销甲方的认证证书； 5.2.8乙方应对有关甲方经营、管理与技术等方面的信息予以保密，但法律法规有要求时除外； 5.2.9管理体系认证及自愿性产品认证证书是乙方的知识产权，当甲方证书被暂停、注销、撤销或终止认证合同时，应交回证书原件(含副本)，否则乙方保留通过法律手段处理的权利；

5.2.10乙方应及时处理甲方所提出的争议、申诉及投诉，并将处理意见及时反馈给甲方；

5.2.11如甲方未按5.1要求履行相关义务，乙方不予评定甲方符合认证要求，并不向甲方颁发认证证书；

5.2.12乙方需听从甲方哈密-罗中之间的交通安排，并提前10天提供审核人员的身份证，职务，职称等身份信息。

5.2.13审核过程中出现以下情况时，乙方有权终止审核： 5.2.13.1体系未运行，如：不能提供体系运行的证据； 5.2.13.2 申请认证的产品全部没有生产现场；

5.2.13.3运行过程中存在重大缺陷，如：出现系统性严重不符合；

5.2.13.4 最高领导者或管代不配合审核活动，如：不参加首、末次会议，不参加领导层审核； 5.2.13.5在检查/审核过程中，发现有严重违法违规情况，并已产生了社会影响，如：发生严重产品质量事故，环境监测报告、重点特种设备检验报告真实性或时效性存在虚假问题等；

5.2.13.6 在检查/审核过程中，发生重大质量、环境、安全事故等，造成人员伤亡，使审核活动无法编号：HQC-02-K05-2-G/0

HQC-02-K05-2-G/0

继续进行；

5.2.13.7在检查/审核过程中，发生地震、海啸等意外天气和不可抗力原因，而导致不能继续实施审核等情况。6.风险

6.1 甲方应承担在合同期内隐瞒重要信息或提供虚假材料所造成的风险；

6.2 乙方应承担明知甲方不符合管理体系或自愿性产品认证注册条件，仍颁发认证证书的风险。7.费用

7.1.监督审核费

7.1.1乙方按规定的审查时间对甲方实施定期监督审核，每次监督审核，甲方向乙方缴纳监督费。7.1.2报酬及支付方式如下：

7.1.2.1两次监督审核费用合计元，(大写：人民币####圆整)。费用为总包费用，含能源管理体系认证监督费、差旅费、证书费、年金等。不再另行计费。7.1.2.2支付方式

（1）第一次监督审核后，乙方向甲方提供合同总额50%的增值税专用发票（税率为6%），甲方收到发票后15个工作日内，一次性支付乙方管理体系认证监督费#####元(大写：####元整),其中：审查费 ####元/年、年金####元/年。

（2）第二次监督审核后，乙方向甲方提供合同总额50%的增值税专用发票（税率为6%），甲方收到发票后15个工作日内，一次性支付乙方管理体系认证监督费### 元(大写：####元整),其中：审查费 ###元/年、年金####元/年。

7.1.3当发生5.2.7条款所列问题时，乙方将增加对甲方的监督审查次数，并相应增加审查费用。7.1.4获证后甲方发生变化，应在申请变化的同时缴纳相关费用，包括申请费、批准与注册费、工厂检查费、年金等（不包括检测费，检测费另行支付给检测机构），其提供的书面申请将作为乙方调整变更/扩大费用的依据。8.合同的变更、违约和终止

8.1合同签定后实施审核前，如一方违反合同，使本合同无法履行，则应赔偿另一方因此而造成的经济损失（赔偿金额为合同中审查费的50%）；但如乙方对甲方已实施或已完成认证评审，因各种原因，甲方提出注销申请或乙方决定终止认证的，甲方仍需缴纳除批准与注册费、年金以外已发生的所有费用；

8.2在本合同执行期间，双方所有正式通知均应以书面形式传递同时保留传递的证据，所传递的正式书面材料均可作为合同发生变更、违约和终止的依据；

8.3当本合同签约人任意一方名称发生变更、认证制度调整时，应重新签署认证合同。如甲方增加加工场所或发生场所搬迁时，应另行单独签署补充认证合同。

9.不可抗力

因不可抗力导致甲乙双方或一方不能履行或不能完全履行本合同项下有关义务时，双方相互不承担违约责任。但遇不可抗力的一方，应于不可抗力发生后十五日内将不可抗力情况告知对方，并提供有关部门的证明。在不可抗力影响消除后的合理时间内，一方或双方应当继续履行合同，10.违约责任

10.1如因甲方提供虚假认证材料，导致乙方出具的认证结论与客观事实不符，甲方应当承担乙方因此受到的损失。

10.2任何一方未经对方同意解除本合同，应向对方支付认证费用的50%作为违约金。

10.3如本合同约定的违约金不足以补偿守约方的经济损失，违约方应当赔偿守约方的实际损失。11.争议处理

11.1合同履行过程中如发生争议，双方应协商解决，如无法达成一致，可提请哈密伊州区人民法院提起诉讼。；

11.2如甲方对认证决定有异议时可以向乙方提出申诉，对乙方处理结果仍有异议或无法达成一致，可以向国家认监委申诉。

编号：HQC-02-K05-2-G/0

HQC-02-K05-2-G/0

12.变更、补充、解除和终止

12.1经双方协商一致，可以对本合同进行变更；变更应当以书面方式进行；

12.2 双方可以对本合同未尽事项进行补充，补充合同应当由双方加盖公章，补充合同与本合同具有同等效力；

12.3 经双方协商一致，可以解除本合同；

12.4当甲方违背有关法律法规及本合同约定，乙方有权终止本合同；当本合同所涉及的所有认证证书全部失效时，本合同自然终止。

13.本合同自双方签字盖章之日起生效，本合同一式四份，甲、乙双方各执两份。

甲方法人或授权签约人：

甲方盖章： 年 月 日 甲方通讯地址：

邮政编码：

联系人： 电话： 传真：

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乙方法人或授权签约人: 乙方盖章：

年 月 日

乙方通讯地址：邮政编码： 联系部门：认证部 电话： 传真：

人民币开户名称： 人民币开户银行： 人民币帐号：

第三篇：安钢能源管理体系一阶段认证审核问题清单

附件

安钢能源管理体系一阶段认证审核问题清单

1、能源环保管理处

1)法律法规识别中，工业和信息化部、国家质量监督检验检疫总局联合发布《电机能效提升计划通知》（2013~2015年）未识别。

2)法律法规合规性评价中，针对国家水资源法评价描述“安钢已经办理取水许可证，按规定缴纳水资源费”，经查，安钢深井已封闭，取水许可证已过期，现由市水务公司供水，与实际情况不符。

3)根据能源评审程序文件5.4.1规定，能环部未从公司总体能源平衡角度作出能源评审。（说明：此条的意思是能源环保管理处没有提供对全公司的能源评审资料，各单位评审出的主要能源使用是站在单位的角度，公司整体的能源介质平衡和优化应该由能源环保管理处组织进行，而不仅仅是对各单位评审结果的简单汇总）

2、生产管理处

没有针对主管的业务活动的能源变量进行评审，如连铸坯的热装热送、大宗原燃料的管理、峰谷用电组织等能源变量未识别。

3、焦化厂

1)能源变量识别表中：能源种类描述为“各种能源”不具体；酚水、溴化锂、碱液、硫酸、润滑油（描述为“油”）、废气作为能源消耗识别不合适，不属于能源消耗范畴。

2)能源变量识别表所列控制措施与实际文本不对应，应全部修订审查。

3)对干熄焦维保单位相关方维修能力、维修质量、是否使用淘汰落后机电产品等变量未识别。

4)通过能源变量识别，共识别主要能源使用近百项，对主要能源使用判定原则不清，如水泵内部磨损能力下降也识别为主要能源使用。

5)车间级主要能源使用未形成文件。6)识别落后机电设备85台，变压器未列入。7)未见部门淘汰落后机电设备计划。

8)能源管理基准和标杆的制定与目标指标脱节。

9)未能收集到二级计量网络图。（说明：按照职能分工和要求，计量控制处应编制公司一、二级计量网络图，并在二阶段审核时提供验证资料。焦化厂应保证能够提供本厂电能三级计量网络图。计量控制处还应保证能够提供焦化厂和炼铁厂其他能源介质的三级计量网络图。）

10)月度目标指标分析中，未列目标指标完成数据，缺乏目标指标完成情况的同比、环比分析。

4、第二炼轧厂

1)钢区工艺评价中对识别出的能耗主要影响因素未制定针对性管理或技术措施。2)炉卷加热炉余热回收是主要能源使用，配置了螺杆发电系统，设备存在问题，在编制的专项能源管理方案中，缺乏具体指标，如保多发电的蒸汽压力和流量规定，也未确定设备消除缺陷时间进度。现场查看，余热发电操作规程中也未对蒸汽压力和流量明确要求。

3)公司要求分厂制定重点耗能设备的管理办法，分厂介绍有管理办法，但没有提供出来。

5、动力厂

1)能源变量识别中，热力五车间对相关方维保单位的变量未识别；各站所变压器未识别；对电机维修相关方的维修质量因素未识别。

2)主要能源绩效参数确定10条，建议将干熄焦循环风温度列为绩效参数。

3)查询，无二级、三级计量网络图，提供计量配备率表，无法证实是否符合配备标准。（说明：按照职能分工和要求，计量控制处应保证能够提供公司一、二级计量网络图，动力厂应保证能够提供本厂三级计量网络图，并在二阶段审核时分别提供二、三级能源计量是否满足配备标准的验证资料。）

4)查阅动力供水1、2、3号高炉泵站工艺评价，存在问题： ① 高炉软水损失原因分析不透彻；

② 电耗占比大于90%，但对电耗控制的关键参数如供水压力、供水流量、各系统间流量调整匹配等未做深入分析评审；

③ 在拟定措施中，对冷却塔维护、冷却塔降温效果未予关注。

6、综利公司

1)工艺评价仅介绍了热焖渣处理工艺，未按照公司程序文件规定的工艺评价方法进行。未对从渣到磁选、尾渣的处理全面评价，未见装备、能耗等方面内容。

2)能源变量识别表未经编审批，未按照公司统一记录编号使用。能源变量识别时对是否主要能源使用判定原则掌握不到位，随意性较大。

3)2014年综利公司能源目标指标管理方案中自来水指标定为90000t/a，而公司下达的指标为7000吨/月（84000吨/年）。

7、煤炭处

该处提供的烧结用煤采购标准为Q/AGJ(N)02.049-2000，其标准适用于28平米、90平米烧结机，适用范围与现行装备不符；2013年12月公司与冀中能源股份公司签订烧结煤合同（编号JZ2014-GF-JM-001），要求灰分≤16%，硫份≤0.6%，均高于Q/AGJ(N)02.049-2000烧结用煤灰分≤12%，硫份≤0.5%的要求。

管理推进处整理

2014年6月5日

第四篇：第三方调解机制

莆田平民医院医疗纠纷第三方调节制度

1.医院由门诊管理部（医患关系协调办公室）统一负责全院医疗纠纷的接待与处理工作。相关科室、职能科室均有责任积极参与或协助医疗纠纷处理，不得推诿。处理医疗纠纷，应当遵循事实清楚、依据充分、定性准确、责任明确、责罚相当、公平公正、化解矛盾的原则。

2.医疗纠纷发生后，科室主任(或负责人)应高度重视，尽快与患方沟通，解答疑问，化解矛盾，争取以和解的方式解决争议。医院各职能部门有责任积极协助科室做好调解工作。未经科室主任(或负责人)同意，科内其他医务人员不得就有争议的医疗事件向患方进行解释与评价。

3.医患关系协调办公室根据纠纷的实际情况，引导患方通过院内协商、医疗纠纷人民调解委员会调解或者法院诉讼等方式解决纠纷。院内协商无果、要求赔偿问题，医院建议患者或患者家属通过第三方调解进行解决。

4.符合下列条件的的医疗纠纷，可以申请医调委调解处理：

4.1 医患双方自愿申请；

4.2 当事人与医疗纠纷有直接利害关系； 4.3 有具体的调解请求、事实依据和理由。

5.有以下情形的医疗纠纷，不得申请医调委调解处理： 5.1 一方当事人明确拒绝调解的；

5.2 法律法规规定由专门机关管辖处理的，或者不适宜通过人民调解方式解决的；

5.3 人民法院、公安机关或者其他行政部门已经受理或正在处理的。

6.医患双方同意经医调委解决的，需于 7 个工作日内递交完整材料。自材料提交齐全之日起，一般在 45 个工作日内进行调解结案。医患双方认可调解结果并达成协议的，由医调委出具医疗纠纷调解协议书，经双方当事人签名、盖章及医调委盖章即可生效。医患双方不能达成调解协议的，调解终结并进入其他纠纷解决渠道。经双方当事人签名、盖章及医调委盖章后的调解协议具有法律效力。当事人应当按照协议，自觉履行约定。经过司法确认的调解协议书具有法律强制执行力。

7.医疗纠纷进入第三方鉴定程序或者诉讼程序时，当事科室负责准备病历摘要、医方陈述等相关资料。医患关系协调办公室负责与鉴定机构、人民法院及法律顾问联系，与科室一起做好相关准备工作。科室主任(或负责人)和当事人作为医院代理人出席鉴定会。科室主任(或负责人)作为医院代理人参加诉讼。医患关系协调办公室或联系律师作为医院另一代理人。科室主任(或负责人)无法出席鉴定会或者参加诉讼的，由其指定的副主任医师以上职称的医务人员作为代理人参加。医疗纠纷第三方调解机制体现了中国传统诉讼文化，符合中华民族的心理需求。医疗纠纷第三方调解遵循合法性与合理性相结合的原则，能够缓和紧张的医患关系。医疗纠纷第三方调解程序简单、服务免费、周期短，体现了以人为本的人文关怀。医疗纠纷第三方调解机制具有保密性，符合医患双方的利益需求。第三方调解机构解决医患纠纷，能够节约行政管理成本和司法资源

莆田平民医院 2017年1月17日

第五篇：--第三方评估

第三方评估

***政府办 **

2016年以来，国家在精准扶贫工作成效考核方面引入第三方评估，组织高校专家成立评估队伍，采取抽样入户调查、干部访谈、查看资料等方式对脱贫成效进行全面客观评价，真实检验各地脱贫情况，并作为贫困村退出、贫困县脱贫的重要依据。不仅是扶贫领域，随着国务院、省、市各级政府对第三方评估越来越重视，民生工程满意度测评、公众安全感指数测评、教育绩效、公共服务质量等不同领域都能看到第三方评估的身影，第三方评估成为一种趋势和潮流，运用越来越广泛。

第三方评估探识

第三方评估是指由与政府无隶属关系和利益关系的第三部门和民间机构所组织实施的评估政府及其部门绩效的活动。第三方评估是政府管理方式的重大创新，与政府绩效管理、政府绩效评估紧密联系在一起。

长期以来，政府管理采取单向自上而下的内部评价机制，受主观干扰、信息不对称、考核形式化等影响，难以形成真实客观的评价。第三方评估，以其独立、专业的视角，按照科学的程序和方法进行分析、研究、比较、评估，预测其效果、价值、趋势或发展，能够对政府执行落实情况开展客观评价。第三方评估作

—1— 为一种外部制衡机制，能在一定程度弥补政府自我评估缺陷，通过第三方评估把脉问诊，对于加快打造现代化政府，提升治理水平具有重大作用。

第三方评估分为独立第三方评估和委托第三方评估，承担主体为社会组织、高等院校、民间智库或民意评价机构，可分为高校专家评估、专业公司评估、社会代表评估、民众参与评估这四种模式。评估一般包括确定评估项目和目标、确定评估方法、组织实施评估、形成评估报告和评估结果运用这几个阶段。评估目的主要是改善和优化政府行为。评估方法则是根据评估对象需要，通过问卷调查法、随机抽样、统计技术等方法，采取电话问卷、访谈、电话调查、现场测评、网上评议等不同手段，立体化、系统化掌握最真实情况，全面准确测量评估目标的实现情况。

第三方评估的发展历程

第三方评估由来已久，经历了漫长的实践发展历程。起源于西方国家，并在西方国家得到了较为成熟的发展。特别是美国和英国，第三方评估成为了政府政策评估、绩效管理的重要形式，通过评估提高政府行政效率，改善政府服务水平。从美国来看，19世纪末20世纪初，美国第二次工业革命进入尾声，成为世界头号强国。与此同时，美国政府效率低下，政府权力最大化，政府规模日益庞大，支出大幅增长。为此，公众呼吁美国政府采用企业的一些有益做法来提高政府效率，开启了第三方评估政府绩

—2— 效的先河。实践证明，通过引入第三方评估，大大节省了行政成本，提高了公共部门的管理绩效。随着评估规模与范围的扩大，逐步出现了一批较为知名的第三方评估机构,比如，美国坎贝尔研究所、兰德公司、布鲁金斯研究所、现代问题研究所、政策研究所、总会计局等，它们参与和介入政策和政府绩效评估，对美国政府改革作出了重大贡献。从英国来看，20世纪80年代，英国经济发展“滞涨”，为提高政府行政效率，改善政府服务水平，采取委托第三方评估的方法进行政府绩效评估。随着政府绩效评估实践在发达国家的普及，各国逐渐开始探索绩效评估法制化、制度化，以法律的形式固化为一种长效机制，为第三方评估奠定了法律和制度基础。

第三方评估在我国起步较晚，1986年以前，我国不存在独立第三方评估，所有政务信息都依赖行政系统内部自下而上的报告机制。1986年以来，特别是十八大以来，党中央、国务院高度重视引入第三方评估，第三方评估得到了广泛的运用和实践。比如，2014年3月，国务院确定《政府工作报告》重点工作任务落实情况引入第三方评估；2014年7月，国务院部署多措并举缓解企业融资成本高问题，要求各有关部门引入第三方评估；2015年8月，国务院常务会议听取政策落实第三方评估汇报，要求用第三方评估促进政府管理方式创新。2016年3月，总书记在参加全国人大青海代表团审议时指出，要建立精准扶

—3— 贫台账和扶贫成效第三方评估机制。第三方评估实践在我国政府绩效评估领域中得到了越来越广泛的运用，为改进政府管理开辟了新的路径。

第三方评估的独特优势

作为一种管理工具和监督手段，第三方评估以其无法比拟的特殊优势，成为打造现代化政府、推进治理方式变革的一项重大举措，发挥着越来越重要的影响和作用。

第三方评估具有四个方面的原则要求：一是专业性。专业是确保评估结果公正的基础，也是确立评估权威的基础。评估机构和评估人员必须具备专业知识和专业技能，运用科学、有效的评估方法，灵活掌握问卷法、访谈法、文献法、科学抽样、统计分析等专业方法，保证数据和过程的客观真实、科学准确。二是独立性。独立是第三方评估的公信力之源，是确保评估结果公正的灵魂所在。身份上独立。第三方评估机构是独立的法人，与政府部门和其他社会组织不存在隶属关系，有独立的人事权，其评估人员不担任政府公职。财政上独立。第三方评估机构应是自主经营、自负盈亏、自我发展的独立法人，财政来源多元化，不过分依赖政府。精神上独立。把独立当成自己的灵魂，明确自身对公众的承诺和其担负的使命，在执业过程中保持公正无私，不带任何偏见，独立开展评估工作。三是公开性。公开性是确保评估结果公正的必要手段。引入第三方评估的重要作用就是监督，要通

—4— 过全程公开，强化第三方的监督作用以及对第三方评估机构的监督。评估内容、评估过程、评估结果都要全部公开，才能真正发挥评估的良好效果。四是实效性。第三方评估是手段、措施，而不是目的，以评促建才是根本要求。评估要体现实效，对被评估者有价值、有收益，对自身有帮助，能够促进被评估者改进工作，提高工作效率。高度重视结果运用，不能“为评估而评估”“为政绩而评估”，即知即改、立行立改推动政策落实。

推广第三方评估运用是治理现代化的必然选择。我国传统政府管理模式是“管制型”政府，政府大包大揽、职能无限、效率低下，经常出现越位、缺位和错位现象。过去，政府部门采取体制内评估方式，操作简单、节约时间和成本，带有很强的主观性，不能真实反映实际情况。第三方评估作为外部制衡机制，能够增强政府的公信力，弥补体制内评估的缺陷漏洞，拓展民主参与的途径，搭建了公众与政府沟通的平台，有效提高行政效率，提高政策执行力，在促进服务型政府建设方面能够发挥不可替代的促进作用。第三方评估提供了一种新的路径，推动政府由管制向善治转型；通过第三方的积极参与，实现多元化、民主化治理。

第三方评估的瓶颈和困境

第三方评估在我国仍然处于实践探索、发展起步阶段，与发达国家相比存在不小的差距，推进我国政府绩效第三方评估，有许多瓶颈和困境亟待破解，还有很长的路要走。一是理念困境。

—5— 受传统行政管理模式影响，“官本位”意识较浓，习惯于命令式管理，政府权威不容质疑和挑战。公众参与意识不强，参与政治事务积极性不高。政府对第三方评估不够重视，没有认识到第三方评估的重要作用，对操作程序不了解、不熟悉。在思维上依赖上级组织的工作检查，延续着自上而下的内部自我评估方式，害怕暴露政府工作的缺点和不足，不愿打破现状。二是制度困境。完善的法律和制度保障是开展第三方评估的前提和基础。我国第三方评估起步晚，立法工作滞后，相关配套制度建设尚不完善，缺乏信息公开制度、对第三方评估机构的监督制度，导致第三方评估无规可依、无章可循，效果很难保证。三是评估机构发展困境。我国第三方评估行业发展缓慢，缺乏充足的专业型评估人才，机构专业性不足；第三方评估机构独立性不强，容易受到外部因素干扰，影响评估结果的客观性和公正性。四是结果运用困境。由于评估结果运用缺乏有效的刚性约束机制，受领导主观意愿影响较大，缺乏有效的公示机制，后期跟踪落实容易成为一句空话。要走出困境，充分发挥第三方评估的重要作用，必须从思想、制度、措施上进行全方位保障，营造良好的公众环境，让第三方评估茁壮成长。一是转变观念。政府部门要勇于自我革命，转变“只唯上，不唯下”的错误思想和官僚作风，主动接受第三方评估，提高自身工作绩效。二是完善制度。第三方评估是一个系统工程，完善的法律和制度是保障第三方评估有效、持续、健康发

—6— 展的长效机制。通过法制化手段使得第三方评估有制度保障，从法律上确定第三方评估地位，赋予评估机构超然、独立的地位，明确权利义务，完善评估规则及基本程序。建立信息公开制度，完善第三方评估监督制度，提高评估透明度。三是加快评估机构建设。加强评估机构独立性建设，提升机构专业化水平，积极培育市场环境，造就一大批评估专业人才和优质评估机构。四是强化结果运用。把结果运用与绩效管理、干部考核、提拔使用挂钩，建立刚性约束机制，增强评估的权威性，真正发挥评估的激励效用。

第三方评估在县域治理中大有可为

当前，县域治理中的第三方评估实践非常少，也缺乏相应的制度和环境支持。作为政府管理方式的创新之举，未来推进县域治理现代化，推广运用第三方评估是必然选择。第三方评估的运用领域非常广泛，从政府提供公共服务的范围来说，任何重大政策、重大改革措施、重大建设项目、重大人事调整，公共服务、工作效能、改革试点、公共需求等都可以引入第三方评估；从社会领域来说，社会发育程度、社会组织建设、政府购买服务项目、社区治理与社区服务、社会工作水平等方面也可以引入第三方评估。可以采取先试点再推广的方式，围绕工作实际需要，逐步在一些重点领域、重点环节组织实施，改进政府治理水平。可以优先从以下几个方面试点：一是围绕放管服改革成效开展评估。十

—7— 八大以来，国家深入推进“放管服”改革，采取了一系列简政放管、放管结合、优化服务的措施。***政府积极推进服务型政府建设，全面深化行政审批制度改革，推出了“一窗式”服务等举措，取得了一些成效。但是，群众反映办事难、办事慢，行政审批效率低下的问题仍然比较普遍。通过引入第三方评估，全面了解“放管服”改革的情况及存在问题，找准下一步改革努力方向，提升改革实效，打造最优的发展环境。二是围绕脱贫攻坚成效开展评估。国家层面启动了精准扶贫成效第三方考核，客观了解脱贫真实情况。在实际工作中，可以引入第三方评估方式开展自查自评，同时脱贫摘帽之后，也可以运用第三方评估方式，诊断持续稳定脱贫情况，确保贫困群众脱贫不返贫。三是围绕政府部门绩效考核开展评估。当前，政府部门绩效考核，主要采取自上而下、传统简单的考核方式，这种考核方式非常片面，容易受主观因素、信息不对称等因素影响，难以真实全面掌握绩效情况，考核的指挥棒作用很难发挥。可以引入第三方评估，对各部门、各单位绩效情况进行目标量化、定性和定量分析，全面调查核实，提供最准确的考核结果，并运用到单位奖惩、干部使用等方面。四是围绕政府购买服务开展评估。当前，政府购买服务运用越来越广泛，比如，环卫、园林等领域，购买服务的数量和范围逐步扩大。如何评价项目实施现状，提升公共服务水平，可以引入第三方评估，通过规范化评估发现问题，提高公共服务的质量和效

—8— 率。五是围绕县委、县政府重大政策落实开展评估。在日常工作中，县委、县政府确定的重大政策落实情况如何，往往通过自下而上的汇报或者简单的实地调研方式确定，缺乏系统性的评估和诊断，可以考虑结合实际需要，推广第三方评估方式，对一些重大政策、重点项目的实施情况全面了解，对政府政策措施落实情况及其管理绩效进行评估，对政府及其工作人员行为开展监督与考评。强化评估结果运用，提高政策执行力，提升政策落实水平，发挥最佳效益。可以说，第三方评估拥有非常广阔的舞台和光明的发展前景。

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