国际商会《标准跟单信用证格式》介绍

第一篇：国际商会《标准跟单信用证格式》介绍

国际商会《标准跟单信用证格式》介绍

为便于《跟单信用证统一惯例》（以下简称UCP500）的正确实施，国际商会对《标准跟单信用证格式》进行了修订，编辑出版了《为UCP500制定的新版标准跟单信用证格式》（The New Standard Documentary Credit Forms for the UCP500），即国际商会第516号出版物。《标准跟单信用证格式》是为全球银行业务员、进出口商、律师以及与信用证有关的任何人员设计的系列标准跟单信用证格式，供信用证的申请人、受益人和银行日常工作使用。它指导人们任何填写符合《跟单信用证统一惯例》要求的开证申请书和开立信用证。每种格式附有指导注解，以减少信用证各方当事人由于申请开证、开立、通知及修改信用证中的不熟练及不准确而带来的风险。

《标准跟单信用证格式》包括前言与六部分。

第一部分：一般介绍（绪论、印制格式推荐、单独的格式）；

第二部分：对申请人的指导注解和标准格式（对申请人的指导注解、对跟单信用证申请书格式分析）；

第三部分：对银行的指导注解和标准格式（总的观察、跟单信用证和修改书的邮寄，标准跟单信用证开证格式的用途，标准跟单信用证开证格式的填写）；

第四部分：标准跟单信用证联续格式（标准跟单信用证联续格式的用途，标准跟单信用证联续格式的填写）

第五部分：标准跟单信用证修改格式（航空邮寄信用证修改的用途，标准跟单信用证修改格式的填写）； 第六部分：标准跟单信用证通知格式（标准跟单信用证通知格式的用途）。银行与开证人之间的契约是开证申请书，开证行须按照开证申请书的内容向受益人开立信用证，因此，标准跟单信用证申请书格式与标准跟单信用证开证格式是该出版物的主要内容。

一、标准跟单信用证申请书格式

标准跟单信用证申请书格式的主要内容如下：

1．申请人（Applicant）

此处应填申请人的准确名称和详细地址，如街道或邮政信箱地址、邮编等。

2．开证行（Issuing Bank）

为方便申请人，开证行可将其名称及地址预先印在此处。

3．申请书的日期（Date of Application）

此处指申请人填写标准跟单信用证申请书的日期。

4．到期日和交单地点（Expire Date and Place for Presentation of Documents）

（l）UCP500第42条a款规定，所有信用证均须规定一个到期日及一个付款、承兑的交单地点。对议付信用证尚须规定一个议付交单地点，但自由议付信用证除外。除UCP500第44条规定的对到期日的顺延情况外，到期日是指信用证规定提交单据的最后一天。

（2）跟单信用证的有效期长短应视交易的具体情况而定。有效期太短将引起展期的麻烦，有效期太长则会造成额外的银行费用。

1（3）交单地点通常指使用跟单信用证的城市或国家。除非注明城市或国家，自由议付信用证将视为任何地点的任何银行均可对该信用证项下的汇票及/或单据议付。

5．受益人（Beneficial）

受益人即指有权使用信用证之人，该受益人为收取信用证项下款项，须提交符合信用证条款和条件的单据。此处应填写受益人的完整名称和详细地址。通常，信用证中的受益人就是货物的卖方，但经当事人同意，信用证可以下述第三者为受益人：（l）卖方公司中的一个子公司、一个部门或一个附属机构。（2）卖方的商业合伙人。

（3）货物及/或服务的最终供应者。

6．航空邮寄开证（Issued by air Mail）

通常考虑时间和费用因素来决定是否采用航空邮寄开证。

7．简电通知（With Brief Advice by Teletransmission）

简电通知（预先通知）的作用是确保受益人在开证前预先获知开证及信用证的主要内容，但有效的信用证将是随后寄出的正式信用证文本。

8．电讯开证（Issued by Teletransmission）

电讯开证包括以电报、电传、传真及数据传送网络（如 SWI FT）等方式传送信用证。除非传递信息中另有规定，该电讯将视为完全有效的信用证文本（Operative Instrument）。通常由开证行决定采用何种电讯传递方式，如申请人欲使用特定的电讯方式，则应在附加指示中予以声明。如申请人不愿使用电讯作为有效的信用证文本，则应在附加指示中予以注明。

9．可转让信用证(Transferable Credit)只有明确注明可转让的信用证方可转让。申请人在要求开证行将信用证注明为“可转让信用证”之前，应熟悉UCP500第48条的规定。

10．保兑（Confirmation of the Credit）

信用证是否须由另一银行加具保兑须由申请人与受益人之间的协议决定。如申请人在“要求保兑（Requested）”的空格内加以标注，则表明其想请开证行授权或要求另一银行向受益人保兑该信用证。如申请人在“如受益人要求时，授权保兑（Authorized if Requested by Beneficiary）”空格内未加以标注，则表明其想请开证行指示被指定银行在向受益人通知信用证时不要加具保兑，但如果随后受益人要求信用证予以保兑时，则被指定银行已被授权对该信用证加具保兑。

11．金额（Amount）

信用证金额应分别以大小写表示。货币名称应使用国际标准化组织制定的货币代号表示，如USD（美元）、GBP（英镑）、DEM（德国马克）等。按UCP500第39条a款规定，在金额前加上约（About）、大概（Approximately）、大约（Circa）或类似的词语时，金额即有10%的增减幅度。但要注意UCP500第39条b、c款的规定。

12．使用信用证的（指定银行）

UCP500第10条b款规定，除非信用证规定只能由开证行使用，一切信用证均须指定某家 银行（指定银行），并授权其付款、承担延期付款责任、承兑汇票或议付（自由议付信用证除外）。

（l）指定银行的选定

如申请人不知道受益人愿意选择哪家银行使用信用证，他可以： a．加注“由你们选择的银行”；

b．或留着空格不填，此时开证行将选择一家指定银行；

c．如受益人指明了指定银行，则申请人应相应地通知开证行。然而，申请人应警惕：受益人的请求中的任何使申请人感到不寻常的事情都可能是潜在诈骗的危险信号。(2)信用证可适用的方式

如前所述，按兑现方式的不同，信用证可分为四种：即期付款信用证、XX天后延期付款信用证、承兑后XX天付款信用证及议付信用证。

13．分批/分期装运（l）分批装运

UCP500第40条a款规定，除非信用证另有规定，允许分批装运。尽管如此，还是建议申请人在申请书中明确表明是否允许分批装运。

（2）分期装运

分期装运是指在信用证指定的不同期限内分期装运，如：„„（数量）的货物自2000年1月起分12个月等量分期装运。

UCP500第41条规定，除非另有规定，在分期装运下，如其中任何一期未按信用证所规定的期限及时装运，则信用证对该期及以后各期均视为无效。由于分期装运与分批装运大不相同，所以，如申请人欲要求分期装运，则应在申请书正文或附加指示中单独注明。

14．转运

在申请人决定是否允许转运前，应首先明确所采用的运输方式，并应参阅UCP500第23条至第28条中有关采用海运提单，非转让海运单，租船合约提单，多式联运提单，空运单据，公路、铁路或内河运输单据等情况下的转运定义及特殊规定。

15．申请人投保

如保险事宜由申请人办理，则申请人须在此注明。

16．运输细节

UCP500第46条明确规定了“装运”一词的含义。应在申请书中明确、完整地规定装运、装船/发货、接受监管的地点和目的地，并应在不得迟于（Not Later than）后规定最迟装运或装船/发运/接受监管的日期，否则，信用证的有效期将视为最迟装运期，此类信用证称为双到期信用证。UCP500第46条b款规定，在规定装运日期时，不应使用诸如迅速、立即、尽快之类词语，如使用此类词语，银行将不予置理。UCP500第46条c款规定，“如使用‘于或约于’或类似词语，银行将解释为于所述日期前后各5天内装运，起迄日期包括在内”。对装运地与目的地另应注意：避免缩写；应使用全称；避免模糊用语；应表示国家及特定的地点或装运港口；在内陆、分批/分期或转运等情况下，不要规定从一个港口装运。

17．货物描述

按UCP500第5条规定，货物描述应简短，力戒列举过多细节。UCP500第39条规定，凡约（About）、大概（Approximately）或类似词语用于信用证金额、数量和单价时，应解释 3 为有关金额、数量和单价有不超过10％的增减幅度。

18．贸易术语

此处填CIF ROTTERDAM，或FOB QI NGDAO等。有关贸易术语的细节参见《2000年国际贸易术语解释通则》。

19．规定的单据

UCP500第20条提醒申请人，必须明确指明信用证项下凭以付款、承兑或议付的单据名称，正本、副本份数。UCP500中有关单据的正、副本的规定有以下几点：

（l）除非信用证另有规定，只要单据注明为正本，如必要时，已加签字，银行也将接受下列方法制作或看来是按该方法制作的单据作为正本单据：影印、自动或电脑处理、复写。（2）除非信用证另有规定，银行将接受标明副本字样或没有标明正本字样的单据作为副本单据，副本单据无须签字。

（3）如信用证要求多份单据，诸如一式两份两张等，受益人可提交一份正本，其余份数以副本来满足，但单据本身另有显示者除外。

另外，UCP500第20条a款规定，不应使用诸如第一流、著名、合格、当地及类似含义的词语来描述信用证项下应提交任何单据的出单人。如信用证含有此类词语，则只要所提交的单据表面与信用证其他条款相符，且并非由受益人出具，银行将照单接受。

按UCP500第21条规定，当要求提供运输单据、保险单据和商业发票以外的单据时，信用证中应规定该单据的出单人及其措辞或内容。如信用证对此未作规定，只要所提交的单据的内容与提交的其他规定单据不矛盾，银行将接受此类单据。

20．商业发票

如申请人要求对发票予以证明、签证或其他类似要求及／或要求发票表明任何特定细节、资料、声明时，申请人应准确指明由谁签发该证明、签证及／或如何在发票中写出任何特定细节、资料、声明。

21．运输单据（普遍的）

申请人应根据运输方式的不同合理选择各种运输单据。UCP500第23条至第30条详细列明了在各种运输单据下银行可接受或拒绝接受的事项。在规定运输单据时，申请人应注意以下几个问题：

（1）清洁的单据

UCP500第32条对什么是清洁运输单据作了解释，并规定除非信用证另有规定，银行将拒受不清洁单据。

（2）不清洁的单据。

所谓不清洁运输单据，是指载有明确宣称货物及/或包装状况有缺陷的条款或批注的运输单据。例如：

XX包撕破（XX Ba1es Torn）；

X X辆汽车车体表面擦刮/凹痕（Car Body Surfaces Scratched/ Dented）。

（3）可接受的条款

在某些贸易中，某些不清洁条款是可接受的，为此，申请人应明确指明哪种不清洁条款是可接受的。如在钢材贸易中，各类生锈条款（Rust Clause）皆视作正常，且对受益人来讲可以接受。因而，申请书中应明确规定：“生锈条款可接受”。

22、运输单据（特定的）

（1）多式运输单据

如果使用或想要使用至少两种不同的运输方式装运（多式或联合运输）时，申请人应要求提交多式运输单据（参阅UCP500第26条）。（2）海运/远洋提单

如果是海运或远洋提单，包括港至港提单，必须提交时，申请人应要求海运/远洋提单，此时适用UCP500第23条的规定。

（3）非转让的海运单

①如不需要可转让的海运/远洋提单，且有关承运人可提供海运单时，申请人可以规定提交海运单。

②海运单是一种运输单据：

a．在其中承运人宣称货物已经收妥待运。

b．它是不可流通转让的，因此它不能发出交给指定人或背书给指定人。

c．作为不可流通转让的单据，不需在目的港提交此项单据作为收货前的一个条件。d．在跟单信用证项下银行接受这类单据适用UCP500第24条。（4）租船合约提单

①在装运方式采取海运或多式联运（包括一段海运航程的情况下），如申请人同意允许运输单据表示它是受到租船合约的约束，则他必须在开证指示中如此说明。如开证行同意，该行必须在信用证中加注这项条件。

②根据UCP500第25条规定，只有在信用证要求或允许租船合约提单时，银行方可接受。（5）航空运输单据

当采用空运方式时，申请书中应明确规定采用何种航空运输单据，如空运单、航空货运单等。由于航空运输单据不是物权凭证，且不可流通转让，因此，申请人应指明航空运输单据中的特定收货人的名称及地址，不应要求凭指定（To order）的航空运输单据。此外，国际航空运输协会（IATA）对每批托运货物签有3份正本及9份副本空运单，这3份正本空运单分别为：

① 第1张正本空运单（交承运人）

②第2张正本空运单（交收货人）③第3张正本空运单（交发货人）

只有发货人才能取得第三张正本空运单，同时签发以下正式的副本，即： ④第4张副本（交货收据）

⑤第5张副本（交目的地的航空港）⑥第6张副本（交第三承运人）⑦第7张副本（交第二承运人）⑧第8张副本（交第一承运人）⑨第 9张副本（交销售代理人）⑩第10张副本（额外的副本）①①第11张副本（发票），及

①②第12张副本（交发运地航空港）

故不应在申请书中要求受益人提交多于一张的正本空运单据，也不应要求全套正本空运单据要求受益人提交多于一张的正本空运单据，也不应要求全套正本空运单或航空货运单。空运单据是根据UCP500第27条规定的类型的单据，该条对银行有指导作用。（6）公路、铁路或内河运输单据

①对公路运输，申请人应规定货车提单或货车运单。

②对铁路运输，申请人应规定铁路托运单或铁路运单。

③对内河航运，申请人应规定内河提单、内河运单或内河发货单。

④内陆运输单据是UCP500第28条类型的单据，因而该条对银行有着指导作用。（7）邮政收据、邮寄证书或专递机构证书

①如装运方式采取邮寄或专递，申请人必须在开证指示中明确。

②专递及邮政收据或邮寄证书是UCP500第29条类型的单据，因而该条对银行有着指导作用。

（8）运输行出具的运输单据

按照UCP500第30条，银行只能在下述条件下接受由运输行发出的运输单据，如果信用证准许，或如果由运输行发出的运输单据在其正面表明作为承运人或多式联运经营人的运输行的名称，或者表明承运人或多式联运经营人的名称和已作为指名代理人代理或代表承运人或多式联运经营人的运输行签字或其他方式证实。

（9）货装舱面（甲板）

UCP500第31条规定，银行不接受注明货物已装或将装于舱面的运输单据（集装箱除外）。因此，如货物的性质使得有必要将货物装于舱面时，申请人应在申请书中特别注明允许货装舱面。

（10）帆船

如申请人允许货装帆船，则应在申请书中明确注明。否则，银行将拒受注明载货船只仅以风帆为动力的运输单据。

23．保险单据

UCP500第34条至第36条对保险单据作有详细规定。申请人在规定保险单据时应注意以下几点：

（l）在买卖双方选择由买方自己负责办理保险事宜的贸易术语（如FOB、CFR等）时，申请人仍可在申请书中要求受益人提供以下单据：

①发至申请人的列有装运详情的电传副本，以使申请人凭以向保险公司作出有关保险声明。②发至信用证中指定保险公司的声明书，宣称货物已在申请人的保险单下保险。

（2）UCP500第35条规定，申请人在规定保险单据时，应明确规定要求投保的险别及附加险，避免使用诸如通常险别等意义不明确的条文。

（3）UCP 500第36条规定，如信用证规定投保一切险时，银行将接受含有任何一切险批注或条款的保险单据，不论其有无一切险标题，甚至表明不包括某种险别。银行对未经投保的任何险别不予负责。

（4）如申请人要求投保无免赔率的保险，则应在申请书中对此予以明确注明。

24．其他单据

在要求除运输单据、保险单据和商业发票以外的任何单据（如重量证明等）时，申请人应对此类单据的出单人、措辞及其内容予以明确规定。

25．交单期

UCP500第43条规定，除规定一个信用证有效期外，凡提交运输单据的信用证，还须规定一个在装运日后按信用证规定必须交单的特定期限。如未规定该期限，银行将不予接受迟于装运日后21天提交的单据。但无论如何，提交单据不得迟于信用证的到期日。在规定交单期时，申请人应考虑受益人准备单据及向指定银行提交单据所需的时间。26．附加指示

此处用来填写需要的附加指示。

27．结算

（1）通常，在标准跟单信用证申请书中预先印就授权借记申请人账户的条文。（2）如采用其他结算方式，申请人应在此处注明如何办理。

（3）如申请人的账号尚未填写在申请人栏内，则应在此处将申请人账号写出。

28．签字

申请书应在此处由申请人签字并加列日期。7

二、标准跟单信用证开证格式与用途

（一）标准跟单信用证开证用途

1．用做（航空）邮寄开立信用证。

如果信用证是（航空）邮寄开证，就应一直使用标准跟单信用证开证格式。

2．用做有效的信用证文件。

①标准跟单信用证开证格式还可用做UCP500第11条a款第2项规定的有效信用证文件。②除非采用传真开立信用证，以标准跟单信用证开证格式适当证实之用，本格式不应与电讯传递作为有效信用证文件一并使用。

（二）标准跟单信用证开证格式的填写

标准跟单信用证开证格式的主要内容如下：

1．信用证类型的表示方法（1）不可撤销信用证的标准跟单信用证开证格式是为开立不可撤销的跟单信用证而拟订的。（2）可撤销的信用证

很少情况下使用这种格式开立可撤销的跟单信用证，使用时要去掉“不可撤销”字样，并以“可撤销”的字样代替之。

2．号码

开证行的信用证编号。

3．开证地点和日期

（l）开证地点是指开证行所在地。

（2）采取（航空）邮寄开证时，打上的开证日期通常即为邮寄信用证的日期。

（3）标准跟单信用证开证格式用作有效的信用证文件时（即在已先发出电讯，而该电讯又非有效的信用证文件的情况下），要打上的日期应为电讯中的开证日期。（4）如电讯中未标出明确的日期，所要填写的日期应为电讯传递的日期。当标准跟单信用证开证格式当作有效的信用证文件时，应清楚地注明：为证实我行XX日电讯，本信用证为有效的信用证文本。

4．有效日期和地点

（l）如 UCP500第4条所规定，所有的信用证必须规定交单要求付款、承兑、议付的到期日。

（2）应加列日期，而不是一段时期。

（3）在该到期日那天或以前必须提交单据的地点为到期地点。该地点通常为一个城市或一个国家。因此，“有效日期和地点”的例子应为：“1998.04.06 in London”。

（4）所选择的有效地点必须与信用证项下提交单据给指定银行的所在地一致。

5．申请人

申请人的名称和地址。

6．受益人

开立信用证受益的当事人的名称和地址。

7．通知行

（l）此处填写将信用证通知给受益人的银行名称和地址。

（2）参考编号下面不应填写任何内容（此处是供通知行使用的）。

（3）如果通知行还是UCP500第10条b款所提到的“指定银行”，亦需在第9项“使用信用证的银行”标题下填上其名称和地址。

8．金额

（1）金额应用大写和小写表示，此处需要适当警戒未经授权的改动。

（2）如金额前加上About，Approximately，Circa等词语，信用证将允许有UCP500第39条a款提到的10％的金额增减幅度。

（3）货币应用国际标准化组织制订的货币代号来表示。

9．指定银行及信用证的可用性

信用证在此处要表明指定银行及其可用性的细节。（l）使用信用证的银行 ①应填写：

a．指定银行的名称和地点，或

b．如为自由议付信用证，则应填写：Any Bank in(City or Country)。c．如通知行是指定银行，则通知行的名称、地点应填写在此处。

②UCP500第10条b款规定：如开证行指定另一家银行，或允许任何银行议付，或授权或要求另一家银行加具保兑，开证行分别授权上述银行凭表面与信用证条款相符的单据付款、承兑汇票，或者议付，并保证依照本惯例对上述银行予以偿付。开证行应该铭记此项规定。“你们（You）”或“你们的（Your）”词语表示应该避免，原因是其含意随格式各页不同而改变。

（2）使用方式

在相应的方格内加注X，以表明信用证是否使用下列兑现方式之一： ①即期付款，或 ②延期付款，或 ③承兑汇票，或

④议付。

（3）即期付款

①在即期付款信用证中，仅在申请人指示要求汇票时才在要求汇票的方格内标上X。②如信用证规定汇票，应要求开立以指定银行为付款人的即期汇票。

（4）延期付款

如在此方格内标上“X”，还必须加注指示，以表明付款到期日的确定方法，例如： ①装运日后30天。②交单以后15天。

（5）承兑

如在此方格内标上“X”，必须加注指示，以表明承兑到期日的确定方法，例如： ①见票后30天。

②装运日后180天。

（6）议付

在议付信用证中，仅在申请人的指示规定汇票时才在要求汇票的方格内标上“X”。如议付信用证要求汇票，则应要求开立以开证行或指定银行为付款人的即期汇票。(7)和受益人的汇票

如以下2个方格中的任一个已标上“X”，则此处方格内必须标上X。①使用承兑方式；

②使用议付（带有汇票）方式。（8）以谁为付款人

此处注明汇票（如已规定）将以谁为付款人，应依照UCP500第9条a款规定填写。

10．分批装运

虽然UCP500第40条a款规定，如信用证没有另行规定，允许分批装运，但最好还是在允许或不允许的方格内标上“X”。

11．转运

申请人和开证行应熟悉UCP500有关各种运输方式的运输条文，特别应注意有关转运的定义及其应用的条文。仅在情况适合时方可在允许或不允许前的小方格内相应地标上“X”。

12．买方投保

仅在信用证不要求提交保险单据，而且申请人表示他已经或将要为货物投保时，方可在此方格内标上“X”。

13．UCP500第46条所解释的装运： 从„„（From）

运至„„（For Transportation to）不得迟于„„（Not Later than）

如UCP500第46条所述，此处应注明货物必须装运、装船/发货/接受监管的地点，还要注明货物将运至的目的地。此处还必须包括最迟装运或装船/发运/接受监管的日期。另应注意：（1）避免缩写，应使用全称，因为不是每个人都知道E．C，P．R．C，U．K，及类似缩写的。

（2）避免模糊用语，如Main Ports，West European Ports，Middle East Ports．Gulf of Mexico Ports等类似词语不应使用。

（3）国家，应表示国家中的特定的地点或装运港口。

（4）不是海港的装运地

当货物从一个内陆国家或从内陆发运地点，及/或当要求的运输单据是UCP500第26、27、28和29条所指出的某一种时，不应规定从一个海港装运。14~20．中间空白处

①中间空白处用来填写信用证的可变动的细节。

②如此空白处不够用，应在标准跟单信用证连续格式中接着填写细节。

③细节的顺序。此处是为填写细节和资料设立的，细节和资料应按下列顺序填写： A.货物及/或劳务描述； B.列举规定单据；

C.特别条件（如有的话），例如： a.此信用证是可以转让的，若是自由议付信用证，则应明确授权一家银行作为转让行。b.允许货装舱面；

c.运输单据带有“XXX”条款可以接受。

避免当作“特别条件”表明的任何规定不能被一项单据来支持，或者不能从已规定单据中审核出来（参阅UCP500第13条c款）。

14．货物描述

（l）货物描述应尽可能地简短（参阅UCP500第5条）。（2）货物描述不应罗列过多细节。

（3）要求加注过多的细节没有保护作用，银行仅凭相符单据付款、承兑、议付。（4）大量的即杂乱的。实际上愈是复杂的信用证，愈是容易发生问题。

（5）需要申请人和银行都将开证工作当作拟订常识条款的练习，以避免信用证成为大家讨厌之物，或对受益人没有用处的文件。应避免在信用证中所要求的单据无法获得，或规定的细节不能在一种或几种单据中实现。

（6）数量和价格。在表明数量及/或单价时，开证行应了解UCP500第39条的规定：10％的增减幅度----About、Approximate、Circa或类似的词语用于货物数量及/或单价前，能使两者有10％的增减幅度。注意：在信用证金额前面，还必须使用About、Approximate、Circa或类似词语，以使信用证可用金额也有5％的增减幅度。

除非信用证另有说明，或除非规定的数量是以包装单位或个数计数，允许货物数量有5％的增减幅度，但总的支取款项必须不得超过信用证金额。因此，可以允许超装5％，但开证行应考虑是否允许所规定的信用证金额也可超支5％。

（7）《国际贸易术语解释通则》（INCOTERMS）及其指导。相关的贸易术语，例如：CIF Rotterdam，CFR New York，FOB Hamburg应作为信用证条款和条件的一部分加以规定，且最好包括在货物描述中。

15．规定的单据（普遍之点）

（l）准确说明。UCP500第20条提醒开证行必须准确地规定在该信用证项下凭何种单据付款、承兑或议付。

（2）单据名称。单据已有特定的名称时，例如：欧洲共同体1号证明书，或价值和产地联合证明书，就应一直规定这种特定名称。

（3）哪些单据？

①需要哪些单据常取决于有关进出口国家的规定。

②如需要的话，开证行应与申请人核对，以确定受益人愿意并能够提供欲将规定的单据，和他能够提供规定的格式和细节的那些单据。

（4）每种单据需要多少张？

从UCP500各项运输条文中可知，一份运输单据必须有一份正本，或者如果发出多于一份正本时，全套单据都应为正本。因此，开证行应规定，是否它想要求任何单据都有多于一张的正本，和是否它还想规定所要求副本的份数。例如： a．单张正本海运提单

b．3张全套海运提单

c．3份不可流通转让的副本海运提单

（5）正本还是副本？

除非信用证要求或允许提交副本，银行希望单据是正本。但是使用新的制单方法时，问题常常是如何辨别正副本。UCP500第20条b款规定：只要单据注明为正本，且已加签字，银 11 行亦将接受下列方法制作或看来是按该方法制作的单据作为正本单据：a．影印、自动或电脑处理；b．复写。（6）出单人和内容。

依照UCP500第21条，当规定单据是运输单据、保险单据以及商业发票以外的单据时，信用证应表明这些单据的出单人及单据的措词或资料内容。

（7）可用第一流的出单人吗？

①注意UCP500第20条规定，开证行不应使用诸如第一流、著名、合格、独立、正式、有资格、当地及类似意义的词语描述信用证项下单据的出单人，如果使用了此类无用词语，只要所提交的单据表面与信用证的其它条款相符，并且不是由受益人出具的，银行将接受。③无用词语的清单决不是详尽无遗的。如果其他类似词语被使用在信用证中，有关单据将在上述相同情况下予以接受。（8）单据的顺序 单据应按下述顺序列出： ①商业发票； ②运输单据； ③保险单据；

④其他单据（如有的话）（参阅UCP500第21条），例如： a．产地证明书； b．分析证明书； c．装箱单、重量单等。

16．商业发票

（1）根据UCP500第27条，商业发票： 除非信用证另有规定，必须表面看来系由信用证指定的受益人出具，必须以申请人的名称为抬头，且无须签字；必须表明货物描述与信用证的描述相符。

（2）UCP500第37条b款给予银行接受或拒受金额超过信用证所允许金额的商业发票的权利。如果因为现行的进口及/或外汇规章不接受此项发票，则应在信用证中相应地予以说明。（3）如果商业发票：

①应予以证明、使之合法、予以签证时（请看第20条d款），及/或 ②要表示任何特别细节、资料、声明或其他证明时，信用证应该准确地规定由谁发出此项证书或合法认可，及如何写出特别细节、资料、声明或其他证明。

17．运输单据（普遍的）

（l）哪种运输单据？

UCP500第23至第30条明确了接受或拒受何种运输单据的理由。因此，申请人应知道向受益人询问将采取的或最有可能采取的运输方式，例如： ①海洋运输； ②多式联运； ③空运；

④铁路运输； ⑤公路运输； ⑥内河水运； ⑦邮寄，或

⑧专递。

（2）两者居一

如果允许选择运输方式，或者允许分批装运，而且部分货物采取某一种运输方式，另一部分货物采取另外的运输方式，比如：一部分海运，一部分空运，此时有必要在运输单据名称间注明“或”或“及/或”，例如：海运提单及/或航空运单。（3）哪些承运人？

UCP运输条文中有一项要求，运输单据正面应注明承运人或多式联运经营人的名称（租船合约提单或专递邮政收据除外）。并要表明已被承运人、船长、船东、邮政当局/专递机构或代理或代表委托人的指名代理人签字或证实。（4）名称

①这并不意味信用证必须指定承运人或多式联运经营人，而是意指根据个别运输单据条文的要求，运输单据正面必须表明承运人、多式联运经营人（租船合约情况下除外）或专递人的名称，并须由其签字，然而信用证可规定某一特定的承运人、多式联运经营人或专递人。②如由指定国籍或国旗的船装运，信用证应规定什么单据用来表示符合此项要求。③如运输单据无法表明符合该项或类似的要求时，有必要规定一项附加单据表示要求已经符合。这项附加单据将由UCP500第21条管辖。

（5）避免什么？

信用证中规定的条款不能从运输单据正面弄清时，不要作出这种规定，如： ①快船装运； ②按班轮条件装运。（6）其他出单人

如运输单据不需由指定的承运人、多式运输营运人或专递人或代理或代表他们的指名代理人时信用证经申请人同意，可以要求其他单据，如运输行的收货证明书（FCR）、运输行的运输证明书(FCT)、仓库收据（由xxxx出具）或仓库栈单（由xxxx出具）。（7）清洁的

UCP500第32条对于什么是清洁运输单据作了解释，并规定：银行将拒受不清洁的单据。因此，信用证不需要求清洁的运输单据。

（8）不清洁的

如若运输单据中带有明确宣称货物及/或包装状况有缺陷的条款或批注，则将被视作不清洁的运输单据。如：

①xxx包撕破（Bales Torn）；

②xxx辆汽车车体表面擦刮/凹痕（Car Body Surfaces Scratched/Dented）。

（8）可接受条款

①如果申请人同意接受在运输单据中出现UCP500第32条的缺陷条款或批注时，他应表明哪种特定条款或批注是可以接受的。

②在钢材贸易中，各类生锈条款（Rust Clause）皆视做正常的，并且对申请人来讲是可以接受的。因而，信用证应规定生锈可以接受，以准许接受这类批注条款。（9）清洁已装船

①不应要求运输单据中带有“清洁已装船”的措词。

②一份运输单据如符合UCP500有关的运输条文的要求，即是“已装船的”，如果它未带有UCP500第32条规定的明确宣称“货物及/或包装缺陷状况的条款或批注”，即是清洁的。

18．运输单据（特定的）（1）多式运输单据

如果使用或想要使用至少两种不同的运输方式装运（多式或联合运输）时，信用证应要求提交多式运输单据（参阅UCP500第26条）。（2）海运/远洋提单

如果是海运或远洋提单（包括港至港提单）必须提交时，申请人应要求海运/远洋提单，此时适用UCP500第23条的规定。

（3）非转让的海运单

①如不需要可转让的海运/远洋提单，且有关承运人可提供海运单时，信用证可以规定提交海运单。

②海运单是一种运输单据：

a．在其中承运人宣称货物已经收妥待运。

b．它是不可流通转让的，因此它不能作成凭指定式抬头或背书给指定人。

c．作为不可流通转让的单据，不需在目的港提交此项单据作为收货人提货前的一个条件。d．在跟单信用证项下银行接受这类单据适用UCP500第24条的规定。（4）租船合约提单

①在装运方式采取海运或多式联运（包括一段海运航程的情况下），如申请人同意允许运输单据表示它是受到租船合约的约束，则他必须在开证指示中如此说明。如开证行同意，该行必须在信用证中加注这项条件。

②根据UCP500第25条规定，只有在信用证要求或允许租船合约提单时，银行方可接受租船合约提单。

（5）航空运输单据

①当采取空运时，开证指示中应规定航空运输单据（例如航空运单、空运发货单），信用证中应注明收货人的名称和地址。

②为了参考起见，国际航空运输协会IATA的航空运单发出三份正本，即： a．第1张正本（交发出的承运人）b．第2张正本（交收货人），及 c．第3张正本（交发货人）

只有第三张正本才是发给托运人的。同时签发以下正式的副本，即： d．第4张副本（交货收据）

e．第5张副本（交目的地的航空港）f．第6张副本（交第三承运人）g．第7张副本（交第二承运人）h．第8张副本（交第一承运人）i．第 9张副本（交销售代理人）j．第10张副本（额外的副本）k．第11张副本（发票），及

1．第12张副本（交发运地航空港）

由此可见，信用证对航空运输单据不应要求提交多于一张的正本，也不应要求全套正本空运单/空运发货单。此外，因为航空运输单据是不可流通转让的，单据必须指名收货人，故不应要求发给指定人抬头及/或作成背书。

③航空运输单据是UCP500第27条类型的单据，因而该条对银行有着指导作用。（6）公路、铁路或内河运输单据

①对公路运输，信用证应规定货车提单或货车运单。②对铁路运输，信用证应规定铁路托运单或铁路运单。

③对内河航运，信用证应规定内河提单、内河运单或内河发货单。

④内陆运输单据是UCP500第28条类型的单据，因而该条对银行有着指导作用。（7）邮政收据、邮寄证书或专递机构证书

①如装运方式采取邮寄或专递，信用证必须照此规定。

②专递及邮政收据或邮寄证书是UCP500第29条类型的单据，因而该条对银行有着指导作用。

（8）运输行出具的运输单据

按照UCP500第30条，银行只能在下述条件下接受由运输行发出的运输单据，如果信用证准许，或如果由运输行发出的运输单据在其正面表明作为承运人或多式联运经营人的运输行的名称，或者表明承运人或多式联运经营人的名称和已作为指名代理人代理或代表承运人或多式联运经营人的运输行签字或其他方式证实。（9）货装舱面（甲板）

在海运或包括海运的多式联运的情况下，货物的性质需要装于舱面时，信用证应特别允许货装舱面；否则，根据UCP500第31条，如运输单据上表明货物已装于或将装于舱面，银行将不接受该单据。

（10）帆船

在某些贸易中，帆船装运仍是正常的，如申请人允许帆船装运，则开证指示及信用证本身都应照此说明。否则，银行将拒受注明载货船只仅以风帆为动力的运输单据。

19．保险单据

UCP500第34至第36条对保险单据作了规定。

（1）如装运将使用 CIF或CIP术语，信用证将要求提交由保险公司或承保人或其代理人签发的保险单、预签的预保单项下的保险证明或保险声明。

（2）如装运使用其他贸易术语，申请人应自己办理保险手续，但他们可要求提交以下形式的保险单据：

①发至申请人的电传副本，通知装运详情，使申请人能向保险公司作出适当的声明。②发至保险公司（将在信用证中指名）的声明书，宣称货物已在申请人的预保单下申报保险。（3）在以上任何一种情况下，开证行都应注意申请人的开证指示是明确和清晰的。（4）如果单据必须，或可以

①由UCP500第34条所规定的保险公司、承保人或其代理人以外的人出具及/或签署。②由UCP500第34条c款所提及的保险经纪人出具的暂保单时，信用证应相应地用短语予以明确表示。

（5）保险单据将表明保险责任于UCP500第34条e款提及的日期生效，另外信用证也应说明保险责任自何时起生效。（6）因UCP500第34条f款第1项规定保险单所使用的货币必须与信用证中使用的货币相同。如信用证要求保险单据使用的货币与信用证中使用的货币不同时，才需要申请人发出特别指示。

（7）如需要保险单据，应注意到 UCP500第34条f款第 11项：除非信用证另有规定，保险单据必须表明的最低投保金额是：

①货物的CIF价（成本、保险加和运费）或CIP价（运费和保险费付至指定目的地）之金额加10％，但这仅限于能从单据表面确定CIF或CIP的价值的情况。

②否则，银行将接受的最低投保金额为信用证要求付款、承兑或议付金额的110%，或发票金额的110%，两者之中取金额较大者。

（8）申请人可有理由另行规定，例如，他可以希望： ①要求不同的最低百分比；

②确立一个固定的百分比 ；

③确立一个最低和最高的百分比。

按照UCP500第35条，如果规定保险单据，信用证应规定所投保的险别及附加险，避免使用诸如“通常险别”或“惯常险别”以及类似的不明确的用语。

（9）信用证规定“投保一切险”时，开证行就应知道，按UCP500第36条规定，银行将接受下列保险单据：

①含有任何“一切险”的批注或条文。

②无论是否带有“一切险”的标题，即使保险单据表明不包括某种险别，银行对于没有投保的任何险别概不负责。

（10）如果受 UCP500第35条提及的免赔率或免赔额约束的保险不被接受，信用证应说明投保无免赔率的保险。

20．其他单据

依照UCP500第21条，信用证应对其他单据的出单人及其措词或资料内容予以说明。①根据UCP500第38条，在采取海运以外的运输方式下，要求重量证明的信用证并未规定另行提供单据时，银行将接受承运人或其代理人附加于运输单据上的重量戳记或重量声明。②如申请人不愿以上述方式提供重量证明，信用证必须明确要求一项独立的单据。

21．交单期限

（1）UCP500第43条a款规定：凡要求提交运输单据的每个信用证，还应规定一个在装运日后必须交单的特定期限。

（2）在确定这一期限时，开证行应通知申请人注意受益人希望需要的时间： ①从出单人处收取单据； ②制备单据以便提交； ③单据邮寄耗费的时间。

如信用证未规定交单期限，UCP500第43条a款自动将其定为装运日期后21天，但这不应成为信用证不规定期限的理由。不应使用诸如过期单据可以接受的词语。

（3）如果单据提交日期可以不考虑装运日期，则应在信用证中予以说明。

（4）UCP500第43条a款明确规定，任何情况下提交单据不得迟于信用证的到期日即便交单期限未到亦应如此。

22．通知指示（仅用于“致通知行的通知书”）

“X”标注将放在三个小方格中的一个，表示通知行是否被要求在通知信用证时：（l）不要加上它的保兑；

（2）加上它的保兑；

（3）如受益人要求时，它被授权加上其保兑。

应注意到UCP500第9条c款关于一家银行不准备在信用证上面加上它的保兑的可能性。在此情况下，若通知行未加保兑就无须通知信用证时，开证行应在保兑授权或请求中予以说明。

23．银行间的指示（仅用于“致通知行的通知书”）

（l）开证行应在此处表明，依照UCP500第10条b款的规定，信用证所指定的付款、承兑或议付的银行为何处、如何及何时获得偿付，例如： a．借记我行开设在你行的账户；

b．我行将贷记你行开设在我行的账户； c．向xx行索偿（开证行的代理行，即偿付行）。

（2）如果付款、承兑或议付银行为另一家银行索偿时，应注意UCP500第19条的规定。

24．页数

开证行必须注明所开出信用证的页数。

25．签字

开证行在“致通知行的通知书”和“致受益人的通知书”上都要签字。

《标准跟单信用证格式》是国际商会在其推荐的跟单信用证几类标准格式的基础上，指导银行或进出口商的业务人员对格式各栏如何填写进行指导，对照UCP500的相应条款进行解释、提示。

跟单信用证的申请格式与开证格式是相辅相成、相互对应的，所以上述介绍的内容，有不少地方是重复的，但有的地方则做了删节，请相互参照阅读。

第二篇：国际商会标准仲裁条款

国际商会标准仲裁条款

国际商会向意欲将争议提交国际商会仲裁的当事人推荐下列标准仲裁条款。

谨此提醒当事人可以在其仲裁条款中规定合同准据法、仲裁员人数、仲裁地和仲裁语文。当事人对合同准据法、仲裁地和仲裁语文的自由选择权不受国际商会仲裁规则的限制。在此亦提醒当事人注意某些国家的法律要求合同当事人明示接受仲裁条款，有时还须以准确的和特别的方式表示接受。中文

凡产生于或与本合同有关的一切争议均应按照国际商会仲裁规则由依据该规则指定的一名或数名仲裁员终局解决。

如需要上述条款的各种翻译版，请访问国际商会仲裁院网站：

www.xiexiebang.com

为了适应中国法律的规定，建议在以中国大陆为仲裁地点的仲裁中，当事人应当在上述示范条款中引入国际商会仲裁院，具体内容如下：

“凡产生于或与本合同有关的一切争议均应提交国际商会国际仲裁院并按照国际商会仲裁规则由依据该规则指定的一名或数名仲裁员终局解决。” ICC – 05-2010 3 / 29 国际商会仲裁前公断程序规则和国际商会仲裁规则标准条款

想要适用国际商会仲裁前公断程序规则和国际商会仲裁规则的当事人应在合同中明确援引这两套规则。建议采用下列标准条款：

“本合同任何一方当事人均应有权根据国际商会仲裁前公断程序规则，适用国际商会仲裁前公断程序，并受其约束。

凡产生于或与本合同有关的一切争议均应按照国际商会仲裁规则由依据该规则指定的一名或数名仲裁员终局解决。”

如需要上述条款的各种翻译版，请访问国际商会仲裁院网站：

www.xiexiebang.com

为了适应中国法律的规定，建议在以中国大陆为仲裁地点的仲裁中，当事人应当在上述示范条款中引入国际商会仲裁院，具体内容如下：

“本合同任何一方当事人均应有权根据国际商会仲裁前公断程序规则，适用国际商会仲裁前公断程序，并受其约束。

凡产生于或与本合同有关的一切争议均应提交国际商会国际仲裁院并按照国际商会仲裁规则由依据该规则指定的一名或数名仲裁员终局解决。” ICC – 05-2010 4 / 29

仲裁规则 导言

第1条

国际仲裁院 1 国际商会国际仲裁院(“仲裁院”)是附设于国际商会的仲裁机构，其章程为本仲裁规则附件一。仲裁院组成人员由国际商会理事会任命。仲裁院的职责是根据国际商会仲裁规则以仲裁方式解决国际性的商业纠纷。如经仲裁协议授权，仲裁院也可根据本规则的规定解决非国际性的商业纠纷。２

仲裁院自身并不解决争议，其职责在于确保本规则的执行。它制定自己的内部规则（附件二）。3 仲裁院主席有权代表仲裁院做出紧急决定，在主席缺席时或应主席的要求，一位副主席也有同样之权力；但此种决定必须向下一次仲裁院会议报告。４

依据内部规则的规定，仲裁院可授权由其委员组成的一个或数个委员会作出某些决定，但此决定必须向下一次仲裁院会议报告。５

仲裁院秘书处（“秘书处”）设在国际商会总部，由其秘书长（“秘书长”）领导。第2条 定义 在本规则中，(i)“仲裁庭”包括一名或数名仲裁员。

(ii)“申请人”包括一个或数个申请人，“被申请人”包括一个或数个被申请人。(iii)“裁决”包括但不限于临时裁决、部分裁决或最终裁决。第3条

书面通知或通讯：期限 １

当事人提交的所有书面陈述或其他通讯以及所有附件材料，应有足够份数以保证每方当事人、每位仲裁员及秘书处各有一份。仲裁庭向当事人发出的任何通讯都必须提供一份给秘书处。ICC – 05-2010 5 / 29 ２

秘书处和仲裁庭发出的所有通知或通讯都必须发往当事人自己提供的，或对方当事人提供的当事人或其代表人的最终地址。该等通知或通讯可以采用回执函、挂号信、特快专递、传真、电传、电报或者其他能提供投递纪录的电信方式送达。３

通知或通讯应视为在当事人或其代表收到或依前款规定方式应当收到之日送达。４

本规则所规定的或根据本规则确定的期限自通知或通讯按前款送达之次日开始计算。当送达之次日在通知或通讯送达地国为公共假日或非工作日时，该期限自随后第一个工作日开始计算。公共假日和非工作日应计算在该期限内。当期限届满日在通知或通讯地国为公共假日或非工作日时，该期限于随后第一个工作日结束时届满。

仲裁程序的开始

第4条 申请仲裁

１ 当事人依本规则申请仲裁时应当向秘书处提交仲裁申请书（“申请书”），秘书处应通知申请人和被申请人已经收到申请书以及收到的日期。２

秘书处收到申请书的日期在各种意义上均应视为仲裁程序开始的日期。３

申请书应包含但不限于以下内容：

a）各方当事人名称全称、基本情况和地址； b）请求仲裁的争议的性质及情况描述；

c）所请求的救济，在尽可能的程度上应写明金额； d）有关协议，特别是仲裁协议；

e）所有相关事项，包括仲裁员人数、按第8条、第９条和第10条确定的仲裁员指定方式及指定的仲裁员人选；

f）对仲裁地、适用的法律规则和仲裁使用的语言的任何意见。４

申请人提交申请书时应提交按照第３条第（１）款要求份数的材料，并按申请仲裁时有效的收费表（附件三）提交管理费预付金。在申请人未能按照上述要求办理的情况下，秘书处可以确定一个期限，要求申请人遵照办理，逾期则作封卷处理，但不影响申请人将来重新提请仲裁的权利。

ICC – 05-2010 6 / 29 ５

一旦收到足够份数的申请书和应缴费用，秘书处应立即向被申请人发送一份申请书及其附件材料，以便被申请人答辩。

６

当一方当事人就某一法律关系提交仲裁申请，而基于该法律关系的相同当事人之间已经存在有依本规则开始了的仲裁程序，仲裁员可以应任一当事人的要求决定将后一仲裁申请中的请求并入当前仲裁程序内，但必须是在审理范围书尚未签署或尚未经仲裁院批准之前。若审理范围书已经签署或经仲裁院批准，则后提出的仲裁请求只能在符合第19条规定的前提下才能并入当前程序。第5条

答辩书；反请求

１

被申请人应当在收到秘书处转来的申请书之后30天内提交答辩书，其中包括但不限于以下内容：

a）被申请人名称全称、基本情况和地址；

b）对于据以提出请求的相关争议的性质及情况的评论； c）对于请求的意见；

d）依据第8、9、10 条的规定，对于申请人在仲裁员人数及其指定方面所提建议的任何评论，以及自己按照这些条款要求所指定的仲裁员人选；以及，e）关于仲裁地、法律适用规则和仲裁语言的意见。２

秘书处可以延长被申请人提交答辩书的期限，但是被申请人在其提出的延期请求中必须对仲裁员人数及其指定予以评论，并在第8、9、10条有要求的情况下指定仲裁员。如果被申请人没有按上述规定行事，仲裁院将按照本规则的规定继续进行仲裁程序。３

应当按照第３条第（１）款的规定提交相应份数的答辩书。４

秘书处应向申请人转交一份答辩书及其附件材料。

５ 任何被申请人若有反请求应当与答辩书一起提交并载明： a）引起反请求的争议的性质及情况；以及，b）所请求的救济，在尽可能的程度上应写明金额。６

申请人应当在其收到秘书处发送的反请求之日起30天内提交书面答复。秘书处可以延长申请人提交书面答复的期限。

ICC – 05-2010 7 / 29 第6条

仲裁协议的效力

１

当事人协议按照国际商会仲裁规则提交仲裁的，应视为他们事实上愿意按照仲裁程序开始之日有效的仲裁规则进行仲裁，除非他们已经约定按照订立仲裁协议之日有效的仲裁规则进行仲裁。

２

如果被申请人不按照第5条的规定提交答辩书，或任何一方对仲裁协议的存在、效力或范围提出异议，在不影响实体主张及该主张是否应予以采纳的情况下, 如果从表面上看, 一个符合国际商会仲裁规则要求的仲裁协议可能存在, 则仲裁院可以决定仲裁程序继续进行.在这种情况下，任何有关仲裁庭管辖权的异议均由仲裁庭自己做出决定。如果仲裁院认为仲裁进行的条件不能满足，它将通知当事人仲裁程序不能进行。在这种情况下，当事人仍有权要求有管辖权的法院对是否存在有约束力的仲裁协议作出裁定。

３

如果任何一方当事人拒绝或未能参加仲裁或仲裁程序的任何阶段，仲裁程序将继续进行，不受影响。

４

除非有相反约定，只要仲裁庭认为仲裁协议有效，仲裁庭将不会因为合同无效或合同不存在的主张，而停止对案件行使管辖权。即使合同不存在或者无效，仲裁庭仍应继续行使管辖权，以决定当事人各自的权利并对其请求和主张作出裁决。

仲裁庭

第7条 一般规定

１

每位仲裁员均应独立于各当事人并保持独立。2 在任命或确认其任命前，仲裁员候选人应签署一份独立声明，向秘书处书面披露在当事人看来可能影响仲裁员独立性的任何事实或情况。秘书处应将此信息书面通知各当事人，并规定期限要求他们予以评论。３

在仲裁进行过程中，如果出现上述类似情形，仲裁员应当立即向秘书处和各当事人做出书面披露。

ICC – 05-2010 8 / 29 ４

仲裁院关于仲裁员任命、确认、回避或替换的决定均为终局决定并不须披露理由。５

仲裁员接受任命即承担按本规则履行职责的义务。６

仲裁庭根据第8至10条的规定组成，但当事人另有约定者除外。第8条 仲裁员人数

１

争议由一名或三名仲裁员裁决。２

当事人不能在仲裁员人数上取得一致意见的，仲裁院将任命一名独任仲裁员审理案件，除非仲裁院认为案件争议需要由三人仲裁庭审理。在后一种情况下，申请人应在收到仲裁院作出上述决定的通知后15日内提名一名仲裁员，被申请人应在收到申请人已提名仲裁员的通知之后15日内提名另一名仲裁员。３

当事人约定由一名独任仲裁员解决争议的，他们可以协议共同提名独任仲裁员以供确认。如果他们在申请人的仲裁申请书被对方当事人收到之日起30天内，或秘书处许可的延长期间内，没有共同提名一名独任仲裁员，仲裁院将任命一名独任仲裁员处理案件。４

争议由三人仲裁庭审理的，每一方当事人均应在其申请书或答辩书中各自提名一名仲裁员以供确认。如果一当事人没有提名，仲裁院将代其任命一名仲裁员。第三名仲裁员担任首席仲裁员，由仲裁院任命，除非当事人对其任命程序另有约定，但即使如此，提名仍须按照第9条的规定经过确认。若当事人约定的任命程序未能在当事人约定或仲裁院规定的期限内产生提名人选，第三名仲裁员将由仲裁院任命。第9条

仲裁员的任命与确认

１

仲裁院在确认或任命仲裁员时，应考虑各位仲裁员的国籍、居住地、与当事人或其他仲裁员国籍国的其他关系，以及该仲裁员是否有时间和能力在本规则下进行仲裁。秘书长根据第9条第（２）款确认仲裁员人选时，本款规定同样适用。ICC – 05-2010 9 / 29 ２

秘书长可以确认当事人提名的或根据他们之间协议提名的人选担任仲裁员、独任仲裁员或首席仲裁员，但该人士必须已提交了无保留的独立声明书，或虽然提交的是有保留的独立声明书，但未引起当事人反对。该确认应向下一次仲裁院会议报告。如果秘书长认为不应确认某位仲裁员、独任仲裁员或首席仲裁员，则应提交仲裁院决定。３

当独任仲裁员或首席仲裁员由仲裁院任命时，仲裁院将基于其认为适当的国际商会国家委员会的建议任命。如果仲裁院不接受该建议，或所征询的国家委员会没有在仲裁院规定的期限内提出建议，仲裁院可以再次征询或向其认为适当的另一国家委员会征询。４

视情况需要，仲裁院可以从没有国际商会国家委员会的国家任命独任仲裁员或首席仲裁员，但以当事人在仲裁院规定的期限内不提出异议为条件。５

独任仲裁员或首席仲裁员的国籍应与各当事人的国籍不同。然而，在适当的情况下，独任仲裁员或首席仲裁员也可以从当事人国籍国选定，但以当事人在仲裁院规定的期限内不提出异议为条件。６

当事人没有提名而由仲裁院代为任命仲裁员时，仲裁院应根据该当事人国籍国的国家委员会提供的建议指定。如果仲裁院不接受该建议，或者该国家委员会在仲裁院规定的期限内没有提出人选建议，或者当事人国籍国没有设立国家委员会，仲裁院将任命其认为适当的人士担任仲裁员。如果该当事人国籍国设立了国家委员会，秘书处应当将其所作任命通知该国家委员会。

第10条 多方当事人 １

如果存在多方当事人, 不论其为申请人或被申请人，且争议应由三人仲裁庭审理的，该多方申请人应当共同地或被申请人应当共同地提名一名仲裁员并按照第9条的规定进行确认。２

不能共同提名且各当事人之间不能就仲裁庭的组成方式达成一致意见的，则由仲裁院任命仲裁庭全部成员，并指定其中一人担任首席仲裁员。在这种情况下，仲裁院可以自主任命其认为适当的任何人担任仲裁员，并在其认为适当的时候适用第9条的规定。ICC – 05-2010 10 / 29 第11条 仲裁员回避

１

提请仲裁员回避，无论是称其缺乏独立性或是出于其他原因，均应向秘书处提交书面陈述，指出要求回避所依据的事实和情况。２

要求仲裁员回避的申请，提出申请的当事人必须在其收到任命或确认该仲裁员的通知之后30天内发出，或者，如果该当事人在收到仲裁员任命或确认通知之后才得知申请回避所依据的事实或情况，其必须在其得知之日起30天内发出。３

仲裁院应对是否接受回避申请，以及必要时，在秘书处给予该仲裁员、其他当事人和仲裁庭其他成员在合理时间内提出书面评论的机会后，对是否支持回避申请作出决定。前述评论应当转交给各当事人和每一位仲裁员。第12条 替换仲裁员

１

仲裁员死亡、仲裁院接受仲裁员辞呈或支持当事人的回避申请时或者在全体当事人要求下，仲裁员应予替换。２

当仲裁院认为仲裁员在法律或事实上不能履行其职责或者没有按照本规则要求尽职，或在规定期限内未完成应尽职责时，可对该仲裁员予以替换。３

仲裁院根据所得知的情况在适用第12条第（２）款时，应当先给予当事仲裁员、各当事人和仲裁庭其他成员在适当期限内进行书面评论的机会，然后才作出决定。这些评论亦应转交各当事人和仲裁员。４

替换仲裁员后，是否按照原指定程序重新提名仲裁员由仲裁院斟酌决定。仲裁庭重新组成并要求当事人进行评论后，仲裁庭应对已经进行的仲裁程序作出是否应重新进行以及将在什么范围内重新进行作出决定。５

程序终结后，仲裁院在其认为适当的情形下可以决定对死亡的仲裁员或根据第12条第（１）款和第12条第（２）款免职的仲裁员不再进行替换，而由余下的仲裁员继续仲裁。作出该决定时，仲裁院应考虑余下的仲裁员和各当事人的意见以及根据其认为适当的其他因素。

ICC – 05-2010 11 / 29

仲裁程序

第13条

案卷移交仲裁庭

秘书处应在仲裁庭组成后立即将案卷移交仲裁庭，但以秘书处在此阶段要求支付的预付金已经如数交纳为前提。第14条 仲裁地

１

仲裁地由仲裁院确定，但当事人另有约定者除外。２

经与各当事人协商，仲裁庭可在其认为适当的任何地点开庭和举行会议，但当事人另有约定者除外。３

仲裁庭可以在其认为适当的任何地点进行合议。第15条 程序规则

１

仲裁庭审理案件的程序受本规则管辖，本规则没有规定的，受当事人商定的规则管辖，或当事人未商定时，受仲裁庭决定的规则管辖，而是否援引适用于该仲裁的国内法中的程序规则则在所不问。２

在任何情形下，仲裁庭应当公平和公正行事，确保各当事人均有合理的陈述机会。第16条 仲裁语言

当事人对仲裁语言没有约定的，仲裁庭应当在适当考虑包括合同所用语言在内的所有情况后决定使用一种或数种语言进行仲裁。ICC – 05-2010 12 / 29 第17条

适用的法律规则

１

当事人有权自由约定仲裁庭处理案件实体问题所应适用的法律规则。当事人对此没有约定的，仲裁庭将决定适用其认为适当的法律规则。２

在任何情况下，仲裁庭均应考虑合同的规定以及有关的贸易惯例。３

只有当当事人同意授权时，仲裁庭才有权充当友好调停人或公平善意地做出决定。

第18条

审理范围书；程序时间表 1 收到秘书处转来的案卷后，仲裁庭应根据书面材料或者会同当事人并依据他们最近提交的意见，拟定一项文件，界定其审理范围。该文件应包括下列内容： a）当事人的全称和基本情况；

b）在仲裁过程中产生的通知或通讯应送达的当事人地址；

c）当事人各自的请求和要求的救济摘要，在尽可能的程度上应说明仲裁请求或反请求的金额； d）待决事项清单，但仲裁庭认为不适宜时除外； e）仲裁员的全名、基本情况和地址； f）仲裁地；以及

g）应适用的具体程序规则，若当事人授权仲裁庭充当友好调停人或授予公平善意决定 权，亦应注明。２

审理范围书应当经当事人和仲裁庭签署。仲裁庭应当在收到案卷之日起两个月内向仲裁院提交经当事人和仲裁员签署的审理范围书。如经仲裁庭要求，并说明理由，或如仲裁院认为必要，仲裁院可决定延长该期限。３

若任何当事人拒绝参与拟定或签署审理范围书，该审理范围书应提交仲裁院批准。审理范围书按第18条第（２）款被签署或经仲裁院批准后，仲裁将继续进行。４

在拟定审理范围书时或紧随其后，经与当事人协商，仲裁庭将以一份独立文件的形式制定一个临时时间表，以供进行仲裁程序时遵循，同时应将其告知仲裁院和各当事人。此后对该临时时间表的任何修改都应通知仲裁院和各当事人。

ICC – 05-2010 13 / 29 第19条 新请求

在审理范围书被签署或经仲裁院批准之后，任何当事人均不得在审理范围书之外提出新请求或反请求，除非仲裁庭在考虑该项新请求或反请求的性质、仲裁进行的阶段以及其他有关情况之后予以准许。第20条

确定案件事实

１

仲裁庭应采用适当的方法在尽可能短的时间内确定案件事实。２

在审阅了当事人提交的书面陈述及其所依据的所有文件后，经任何当事人的要求，或虽无此要求时，仲裁庭可自行决定开庭审理案件。３

在当事人到场或虽未到场但已被适当传唤的情况下，仲裁庭可以询问证人、当事人委派的专家或其他人员。４

仲裁庭经与当事人协商可以聘请一名或数名专家，明确其权限范围并接收其作出的报告。经一方当事人请求，应给予双方当事人机会，在开庭审理时向仲裁庭聘请的专家质证。５

仲裁庭可以在程序进行的任何阶段传唤当事人提交额外的证据。６

仲裁庭可以仅根据当事人提交的书面材料裁决案件，但有当事人请求开庭审理时除外。７

仲裁庭可以采取措施保护商业秘密及保密信息。第21条 开庭

１

案件决定开庭审理的，仲裁庭应当以适当方式通知当事人在指定的时间到指定地点出席开庭审理。２

任何当事人经适当传唤无正当理由而未出庭的，仲裁庭有权继续进行仲裁程序。ICC – 05-2010 14 / 29 ３

开庭审理由仲裁庭全面负责，所有当事人均有权参加开庭。非经仲裁庭和当事人同意，本案当事人以外的任何人均不得出席。４

当事人可以亲自出庭，也可委托代表参加开庭。而且，当事人亦可聘请顾问予以协助。第22条 程序终结

１

仲裁庭认为已经给予当事人合理的陈述机会后，应当宣布程序终结。在此之后，当事人不得再提交任何材料或意见，也不得提交任何证据，除非仲裁庭自己要求或授权提交上述材料。２

仲裁庭在宣告程序终结的同时，应当告知秘书处仲裁庭根据第27条的规定将裁决书草案提交仲裁院核阅的大致时间。该时间若需延长，仲裁庭应通知秘书处。第23条

保全措施与临时措施

１

除非当事人另有约定，案卷移交仲裁庭后，经当事人申请，仲裁庭可以裁令实施其认为适当的临时措施或保全措施。仲裁庭可以要求提出请求的当事人提供适当的担保，以作为裁令采取该等措施的条件。这些措施应采用裁令的形式，说明依据的理由，或者在仲裁庭认为适当的时候，采用裁决的形式。２

在案卷移送仲裁庭之前，或在此之后适当的情形下，当事人可向有管辖权的司法机关申请采取临时措施或保全措施。当事人向司法机关申请采取该等措施，或申请执行仲裁庭作出的前述裁令，均不视为对仲裁协议的破坏或放弃，并不得影响由仲裁庭保留的有关权力。该等申请以及司法机关采取的任何措施都必须毫无迟延地通知秘书处。秘书处应将这些情况通知仲裁庭。

ICC – 05-2010 15 / 29

裁 决

第24条 裁决及期限 1 仲裁庭必须作出终局裁决的期限为6个月。该期限自仲裁庭最后一个成员在审理范围书上签名之日或者最后一个当事人在其上的签名之日起算，或者，在第18条第（３）款的情况下，自秘书处通知仲裁庭仲裁院已批准审理范围书之日起算。2 仲裁院可经仲裁庭要求并说明理由或在其认为必要时自行决定延长该期限。第25条 作出裁决

１

仲裁庭由数名仲裁员组成的，应根据多数意见作出裁决。如果不能形成多数意见，裁决将由首席仲裁员独自作出。２

裁决应说明其所依据的理由。３

裁决应视为在仲裁地并于裁决书中载明的日期作出。第26条 和解裁决

若当事人在案卷按第13条规定移交仲裁庭之后达成和解，经当事人要求并经仲裁庭同意，应将其和解内容以和解裁决的形式录入裁决书。第27条

仲裁院核阅裁决书

仲裁庭应在签署裁决书之前，将其草案提交仲裁院。仲裁院可以对裁决书的形式进行修改，并且在不影响仲裁庭自主决定权的前提下，提醒仲裁庭注意实体问题。裁决书形式未经仲裁院批准，仲裁庭不得作出裁决。ICC – 05-2010 16 / 29 第28条

裁决书的发送、交付与执行

１

裁决书一经作出，秘书处即应将仲裁庭签署的裁决书文本发送各当事人，但当事人各方或一方必须在此之前向国际商会缴清全部仲裁费用。２

在任何时候，经当事人请求，秘书长均应为其提供核对无误的裁决书复制本，但当事人以外的其他人无权获取。３

根据本条第（１）款发送裁决书，当事人即已放弃了仲裁庭以任何其他形式发送裁决和交存裁决的可能。４

根据本规则制作的裁决书应向秘书处提交一份原件存档。５

仲裁庭和秘书处应当协助当事人履行此后的一切必要手续。６

凡裁决书对当事人均有约束力。通过将争议提经本规则仲裁，各当事人负有毫无迟延地履行裁决的义务，并且在法律许可的范围内放弃了任何形式的追索权, 但以该放弃为有效作出为条件。第29条

裁决书的更正与解释 １

仲裁庭可以自行更正裁决书中的誊抄、计算、打印错误或者其他类似性质的错误，但该等更正必须在裁决书作出之日后30天内提交仲裁院批准。２

当事人要求更正第29条第（１）款所述错误的请求，或者要求解释裁决书的请求，必须在其收到裁决书之日后30天内提交秘书处并按第3条第（1）款的规定提供相应的份数。该请求应当转送仲裁庭。仲裁庭应给予其他当事人一个短的期限，一般不超过该当事人收到请求之后30天，提交评论。若仲裁庭决定更正或解释裁决书，仲裁庭应当在对方当事人评论期限届满后30天内，或仲裁院规定的其他期限内，向仲裁院提交决定草案。ICC – 05-2010 17 / 29 ３

更正或解释裁决书的决定应采用附件的形式，它将构成裁决书的一部分。第25、27和28条的规定在细节上作必要修正后适用于此类决定。

费 用

第30条

仲裁费预付金

１

在收到仲裁申请书后，秘书长可以要求申请人临时缴付一定数额的预付金，以支付审理范围书拟定之前的仲裁开支。２

仲裁院应根据已向其提交的仲裁请求和反请求尽早确定可用于支付仲裁员报酬和开支以及国际商会管理费的预付金数额。该数额在仲裁过程中可以随时调整。在仲裁请求之外还提交了反请求的，仲裁院可以为仲裁请求和反请求分别确定预付金数额。３

仲裁院确定的预付金应当由申请人和被申请人各半支付。按照第30条第（１）款支付的任何临时预付金均应如数充抵。然而，若对方当事人没有支付其应付份额，任何一方当事人均可预付仲裁请求或反请求的全部预付金。仲裁院根据第30条第（２）款分别确定预付金数额的，各当事人应各自缴纳其预付金。４

仲裁预付金没有按要求缴纳的，经与仲裁庭协商，秘书长可以要求仲裁庭暂停工作，并为此规定一个不少于15日的期限，期限届满，相关的仲裁请求或反请求视为已被撤回。如果当事人反对这一办法，它必须在前述期限内提出请求，要求仲裁院对此作出决定。本规定不妨碍该当事人在将来另一程序中重新提出同样的仲裁请求或反请求。5 如果一方当事人要求抵销仲裁请求或反请求，只要此要求需要仲裁庭考虑额外事项，则该抵销要求将按一项单独的请求计算仲裁预付金数额。第31条 决定仲裁费

１

仲裁费包括仲裁院按照仲裁程序开始时适用的收费表确定的仲裁员报酬、仲裁员开支和国际商会管理费，也包括仲裁庭聘请专家的费用和开支以及当事人为进行仲裁而发生的合理的法律费用和其它费用。

ICC – 05-2010 18 / 29 ２

基于案件的特殊情况，在其认为必要时，仲裁院确定的仲裁员报酬数额可以高于或低于按照仲裁收费表计算出的数额。除由仲裁院确定的费用外，其他有关费用的事项可由仲裁庭在程序进行的任何阶段作出决定。３

最终裁决中应确定仲裁费用，决定由何方承担此费用或明确各方分担此费用的比例。

其 他

第32条 期限的修改 １

当事人可以协议缩短本规则所规定的期限。但在仲裁庭组成后达成的该等协议须经仲裁庭批准方可生效。２

为了保证仲裁庭或仲裁院可以完成本规则项下的职责，仲裁院在其认为必要时可以自行延长根据第32条第（１）款修改的期限。第33条 弃权

当事人对本规则、适用于程序的其他规则、仲裁庭的任何指示或者仲裁协议中有关仲裁庭组成或程序进行的任何要求未被遵循的情况/事项没有表示反对，而继续进行仲裁程序的，视为已经放弃异议权。第34条 免责

仲裁员、仲裁院及其成员、国际商会及其职员和国际商会国家委员会不因与仲裁有关的任何作为或疏忽对任何人承担责任。第35条 一般规则

对于本规则没有明确规定的任何事项，仲裁院和仲裁庭都应当根据本规则的精神办理，并应尽一切努力确保裁决能够依法执行。ICC – 05-2010 19 / 29

附件一

国际商会国际仲裁院章程

第1条 职能 １

国际商会国际仲裁院（“仲裁院”）的职能是保证国际商会仲裁规则的实施，为此，它享有一切必须的权力。２

作为一个自治机构，它独立履行这些职责，完全独立于国际商会及其任何部门。３

其委员独立于国际商会的国家委员会。

第2条

仲裁院的组成

仲裁院由主席一人、副主席数人、委员若干人和替补委员若干人（被集体指定为委员）组成。仲裁院由秘书处（国际商会国际仲裁院秘书处）协助工作。第3条 任命 １

主席由国际商会理事会根据国际商会执行局的推荐选举产生。２

国际商会理事会从仲裁院委员或其他人士中任命仲裁院副主席。３

每一个国家委员会推荐一名委员，国际商会理事会据此予以聘任。４

理事会可以根据仲裁院主席的建议聘任替补委员若干人。５

委员(就本段而言,委员也包括主席,副主席和替换委员)任期3年。若委员有不能继续履行其职责的情况，理事会另行任命一人接替其任期余下部分的工作。在执行委员会的建议下,理事会可以决定延长委员的任期.ICC – 05-2010 20 / 29 第4条

仲裁院全体会议

仲裁院全体会议由主席主持，主席缺席时，由其指定的一名副主席主持。讨论必须有至少6名委员出席方为有效。根据多数表决原则作出决定，赞成与反对的票数相等时，主席有终决投票权。第5条 委员会

仲裁院可以设立一个或数个委员会，并对委员会的职能和组成作出安排。第6条 保密

仲裁院的工作属保密性质，参与这些工作的任何人，不论其以何等身份参与，都必须尊重这一工作性质。仲裁院制定有关制度，规定何人可以参与仲裁院和委员会会议，何人有权接触向仲裁院及其秘书处提交的资料。

第7条

仲裁规则的修订

仲裁院修订规则的任何建议都应先提交仲裁委员会，然后再上报国际商会执行局和理事会批准。

ICC – 05-2010 21 / 29

附件二

国际商会国际仲裁院内部规则

第1条

国际仲裁院工作的保密性 １

国际商会国际仲裁院（“仲裁院”）的会议，无论是全体会议还是仲裁院委员会会议，都仅向其委员和秘书处公开。２

但是，在个别情况下，仲裁院主席可以邀请其他人员参加。参加人员必须尊重仲裁院工作的保密性质。３

提交仲裁院的文件或其在程序进行过程中拟制的文件仅向仲裁院委员、秘书处及仲裁院主席准许参加会议的人员提供。４

仲裁院主席或秘书长可以准许从事国际贸易法科研工作的研究人员了解裁决书及其他的一般性文件，但备忘录、笔记、意见陈述及当事人寄送的仲裁程序范围内的文件除外。５

除非受益人表示承担尊重对所获文件保密的义务，并承诺未经仲裁院秘书长同意不会公开其内容，否则其请求将不予准许。６

对于每件提交国际商会仲裁规则管辖的案件，秘书处都应将裁决书、审理范围书、仲裁院的决定以及秘书处的有关通信文书存入仲裁院档案馆。7 当事人或仲裁员提交的所有文件、通讯或往来信件均可销毁，除非当事人或仲裁员在秘书处规定的期限内书面要求返还。有关的支出和费用全部由该当事人或仲裁员承担。第2条

国际仲裁院成员参加国际商会仲裁

１

仲裁院主席和秘书处人员不得在国际商会仲裁案件中担任仲裁员或当事人顾问。ICC – 05-2010 22 / 29 ２

仲裁院不得任命副主席或仲裁院委员担任仲裁员。但他们可以由一个或数个当事人指定或根据当事人同意的其他程序担任该职务，必须经过仲裁院的确认。３

仲裁院主席、副主席、委员或秘书处人员不论以何等身份与仲裁院待决程序有牵连的，都应当在知悉该等牵连后立即通知仲裁院秘书长。４

涉及牵连的人不得参加仲裁院对该程序的讨论或决定；无论何时对相关事项进行评论，均不得在场。５

涉及牵连的人不得接收与该程序有关的任何有实质性内容的材料或信息。第3条

仲裁院委员与国际商会国家委员会的关系

１

鉴于其身份的关系，仲裁院委员独立于将其推荐给国际商会理事会的国家委员会。２

另外，仲裁院委员应对该等国家委员会保密，不得透露其因委员身份获悉的关于个案的任何信息，但仲裁院主席或秘书长要求他们特别告知其国家委员会者，不在此限。第4条

仲裁院委员会

１

根据国际商会仲裁规则第1条第（４）款及其章程（附件一）第５条的规定，仲裁院兹设立一个仲裁院委员会。２

委员会成员由一名主席和两名以上委员组成。仲裁院主席担任委员会主席。主席缺席时，由其指定的一名仲裁院副主席，在个别情况下，也可由其指定的一名仲裁院委员，担任委员会主席。３

委员会的其他两名委员由仲裁院从仲裁院副主席或其他委员中任命。在每次全体会议上，仲裁院将指定在下一次全体会议之前参加委员会会议的人员。４

委员会由其主席召集举行会议。有两名委员出席即为有效。ICC – 05-2010 23 / 29 ５

(a)仲裁院应确定可以由委员会决定的事项。(b)委员会的决定根据一致意见原则作出。

(c)委员会不能作出决定或认为宜于暂缓决定时，应将案件移交给下一次全体会议，并提出其认为适当的建议。

(d)委员会的决定应在下一次全体会议上告知仲裁院。第5条

仲裁院秘书处 １

秘书长缺席时可以授权副秘书长和/或总顾问分别根据国际商会仲裁规则第9条第（２）款、第28条第（２）款和第30条第（１）款的规定确认仲裁员、核定裁决书复本和要求支付临时预付金。２

经仲裁院批准，秘书处可以向当事人和仲裁员发出通知或其他文件，告知有关情况；或为仲裁程序的正常进行发出必要的通知或文件。秘书处可以在国际商会巴黎总部之外另设分处。秘书处应当保留由秘书长所指定的各分处的名单。仲裁请求可以提交到秘书处或其任何一个分处。秘书处在秘书长，副秘书长或总顾问的指导下，可以在国际商会秘书处巴黎总部或其任何一个分处履行其在国际商会仲裁规则下的职责。第6条

仲裁裁决书核阅

在根据国际商会仲裁规则第27条核阅裁决书草案时，仲裁院应在可行的范围内考虑仲裁地的强制性法律规定。

ICC – 05-2010 24 / 29

附件三 仲裁费用和报酬

第1条

费用预付金 １

请求按照国际商会仲裁规则（“国际商会规则”）开始仲裁必须同时缴付管理费预付金3000美元。该费用概不退还，但将充抵申请人应付的费用预付金。２

秘书长根据国际商会规则第30 条第（１）款确定的费用临时预付金数额一般不超过管理费、按照请求金额确定的仲裁员最低报酬（按后述收费表）以及预计仲裁庭拟定审理范围书花费的可报销开支数额的总和。如果请求没有具体数额，将由秘书长自主决定临时预付金数额。申请人缴付的临时预付金将充抵国际商会国际仲裁院（“仲裁院”）规定的应由其承担的费用预付金份额。３

一般说来，在审理范围书签署或经仲裁院批准并制作临时时间表之后，根据国际商会规则第30条第（４）款的规定仲裁庭将只对已经足额缴付了应付费用预付金的仲裁请求或反请求进行审理。４

仲裁院根据国际商务规则第30 条第（２）款确定的费用预付金由仲裁员报酬、仲裁员的仲裁开支和管理费组成。５

当事人应当以现金全额支付其费用份额。但是，如果其份额超出仲裁院间或确定的数额，该超出部分当事人可通过银行担保支付。６

已经全部支付了仲裁院为其确定的应付部分的费用预付金的当事人，可以根据国际商会规则第30条第（３）款的规定以银行担保的方式支付其他当事人应付未付的预付金份额。７

当仲裁院根据国际商会规则第30条第（２）款分别确定了费用预付金时，秘书处应要求当事人为各自的请求缴纳预付金。８

由于分别确定仲裁预付金数额，当为任何一方当事人的请求单独确定的预付金数额超过先前确定的总额一半时（对于据以分别确定预付金的同一请求和反请求而言），超出部分可以通过银行担保的方式支付。若单独的预付金数额后来有所增加，至少增加部分的一半应当以现金支付。ICC – 05-2010 25 / 29 ９

秘书处将制定相应条款对当事人根据前述规定以银行担保支付预付金作出规定。10 依照国际商会规则第30条第（２）款的规定，费用预付金可以在仲裁过程中任何时候予以调整，同时应特别考虑争议金额波动、预计的仲裁员开支数额变化或仲裁程序困难程度和复杂程度增加这些因素。11 在各当事人或其中之一按照仲裁庭确定的数量支付足够的费用预付金以供支付仲裁庭确定并由其最终决定的专家报酬和开支后，仲裁庭决定的专家咨询方能开始。仲裁庭应负责确保当事人支付该等报酬和开支。第2条

费用和报酬

１

没有表明争议金额的，仲裁院应当根据后述收费表自主决定仲裁员报酬，且国际商会规则第31条第（２）款的规定同样适用。２

仲裁院在确定仲裁员报酬时，应当考虑仲裁员的勤勉、所花费的时间、程序进展速度和争议的复杂程度这些因素，在规定的范围内确定数额，在个别情况下（国际商会规则第31条第（２）款），其数额可以高于或低于规定限额。３

案件交由数位仲裁员审理的，仲裁院有权自主地将报酬总额提至最高限额，它一般不超过一位仲裁员报酬的3倍。４

仲裁员报酬和开支应当按照国际商会规则的规定专门由仲裁院确定。当事人与仲裁员之间的单独报酬安排违背国际商会规则的规定。５

在每一仲裁案件中，仲裁院都将按照后述收费表确定管理费，没有表明争议金额的，由仲裁院自主决定。在个别情况下，仲裁院所确定管理费金额可低于或高于根据收费表所得数字，但一般不超过收费表的最高限额。此外，如果各当事人要求，或应一方当事人要求而得到其他当事人默许，将仲裁案件暂时中止.作为前提条件，仲裁院可以在收费表规定之外要求另行支付管理费。6 如果仲裁案件未作出最终裁决即已终止，仲裁院将自主确定仲裁费用，同时考虑仲裁程序已进行的阶段和其他相关情况。ICC – 05-2010 26 / 29 ７

若当事人根据国际商会规则第29条第（２）款提出请求，仲裁院可以确定支付仲裁庭的额外报酬和支出，并将当事人提前向国际商会以现金全额支付预付金作为向仲裁庭转交其申请的前提条件。仲裁院在批准仲裁庭的决定时自主确定应支付给仲裁员的报酬。８

仲裁前根据国际商会友好解决纠纷的规则(ADR)曾进行过友好协商调解的，调解管理费的一半将抵作仲裁管理费。9 支付给仲裁员的费用不包括任何可能的增值税（VAT）或其他税费以及相关关税。当事人有义务支付此类税费。但是，此类税款或费用的收取仅为仲裁员和当事人之间的事宜。第3条

国际商会作为任命权力机构

任何请求国际商会作为任命权力机构的行为必须和联合国国际贸易法委员会(UNCITRAL)中指定国际商会作为任命权力机构的规则或其他临时仲裁程序一致，并同时支付2500美元，该笔费用概不退还。未支付该笔费用，任何请求均不予考虑。对于任何其他服务，国际商会将根据相应的服务自行确定管理费用，最多不超过10,000美元。第4条

管理费和仲裁员报酬收费表 下述管理费和仲裁员报酬收费表自2010年5月1日起施行，在该日或其后开始的仲裁，无论其适用国际商会规则的何种版本，一律按此收费表计费。2 在计算管理费和仲裁员报酬时，对争议数额中各相继部分计算得出的金额应当相加，但争议金额超过5亿美元时，管理费将按统一费用113,215美元收取。

ICC – 05-2010 27 / 29 ICC – 05-2010 28 / 29

一、管理费

争议金额（美元）不超过 自 50 001 自 100 001 自 200 001 自 500 001 自 1 000 001 自 2 000 001 自 自 自 自 自 5 000 001 10 000 001 30 000 001 50 000 001 80 000

000 至 100 000 至 200 000 至 500 000 至 1 000 000 至 2 000 000 至 5 000 000 000

至

000 30 000

至

000 50 000

至

000 80 000

至

000

至 500 000

管理费

（*）000美元

4.73% 2.53% 2.09% 1.51% 0.95% 0.46%

0.25% 0.10% 0.09% 0.01% 0.0035%

《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》

第一章 绪则

适用范围* 第1条

1.凡各方当事人同意，不论一项确定的法律关系是合同关系还是非合同关系，彼此之间与此有关的争议应根据《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》提交仲裁的，此类争议均应按照本《规则》进行解决，但须服从各方当事人可能协议对本《规则》作出的修改。

2.除非各方当事人约定适用本《规则》某一版本，否则应推定双方当事人于2010年8月15日之后订立的仲裁协议适用仲裁程序开始之日现行有效的本《规则》。在2010年8月15日之后通过接受该日之前所作要约而订立仲裁协议的，此推定不适用。

3.仲裁应按照本《规则》进行，但本《规则》任一条款与仲裁所适用的某项法律规定相抵触，且各方当事人又不得背离该法律规定的，以该法律规定为准。

通知和期间计算

第2条

1.通知包括通知书、函件或建议，可通过任何能够提供或容许传输记录的通信手段进行传输。

2.凡一方当事人已为此目的专门指定某一地址，或者仲裁庭已同意指定某一地址的，均应按该地址将任何通知送达该当事人；照此方式递送的，视为收到通知。使用传真或电子邮件等电子方式的，只能将通知递送到按上述方式指定或同意指定的地址。

3.没有指定地址或没有同意指定地址的，(a)通知直接交给收件人，即为收到；或者

(b)通知递送到收件人的营业地、惯常住所或通讯地址，即视为收到。

* 合同中的示范仲裁条款载于本《规则》附件。4.经合理努力仍无法根据第2款或第3款递送通知的，用挂号信或以能够提供递送记录或试图递送记录的方式，将通知递送到收件人最后一个为人所知的营业地、惯常住所或通讯地址，即应视为已收到通知。

5.根据第2款、第3款或第4款递送通知的日期，或者根据第4款试图递送通知的日期，应视为已收到通知的日期。以电子方式传递通知的，通知发出的日期视为已收到通知的日期，但以电子方式传递的仲裁通知除外，仲裁通知视为已收到的日期，只能是其抵达收件人电子地址的日期。

6.本《规则》规定的期间，应自收到通知之日的次日起算。期间的最后一天是收件人住所或营业地法定假日或非营业日的，期间顺延至其后第一个营业日。期间持续阶段的法定假日或非营业日应计入期间。仲裁通知

第3条

1.提起仲裁的一方或多方当事人（以下称“申请人”）应向另一方或多方当事人（以下称“被申请人”）递送仲裁通知。

2.仲裁程序应视为自被申请人收到仲裁通知之日起开始。3.仲裁通知应包括下列各项：(a)将争议提交仲裁的要求；(b)各方当事人的名称和联系方式；(c)指明所援引的仲裁协议；

(d)指明引起争议的或与争议有关的任何合同或其他法律文书，无此类合同或文书的，简单说明相关关系；

(e)对仲裁请求作简单说明，涉及金额的，指明其数额；(f)寻求的救济或损害赔偿；

(g)各方当事人事先未就仲裁员人数、仲裁语言和仲裁地达成协议的，提出这方面的建议。4.仲裁通知还可包括：

(a)第6条第1款中述及的关于指派指定机构的建议；(b)第8条第1款中述及的关于指定一名独任仲裁员的建议；(c)第9条或第10条中述及的指定一名仲裁员的通知书。

5.任何关于仲裁通知充分性的争议不得妨碍仲裁庭的组成，最终应由仲裁庭解决。对仲裁通知的答复 第4条

1.被申请人应在收到仲裁通知30天内向申请人递送对仲裁通知的答复，其中应包括：

(a)每一被申请人的名称和联系方式；

(b)对仲裁通知中根据第3条第3款(c)项至(g)项所载信息内容的答复； 2.对仲裁通知的答复还可包括：

(a)任何关于根据本《规则》组成的仲裁庭缺乏管辖权的抗辩；(b)第6条第1款中述及的关于指派指定机构的建议；(c)第8条第1款中述及的关于指定一名独任仲裁员的建议；(d)第9条或第10条中述及的指定一名仲裁员的通知书；

(e)提出反请求或为抵消目的而提出请求的，对其作简单说明，包括在有关情况下指明所涉金额以及所寻求的救济或损害赔偿；

(f)被申请人对不是申请人的仲裁协议当事人提出请求的，第3条规定的仲裁通知。

3.任何关于被申请人未递送对仲裁通知的答复或者关于对仲裁通知的不完整答复或迟延答复的争议，均不得妨碍仲裁庭的组成，最终均应由仲裁庭解决。代理和协助

第5条

每一方当事人可由其选定的人员出任代理人或助理人。此类人员的姓名和地址必须通知各方当事人和仲裁庭。此种通知必须说明所作指定是为了代理目的还是为了协助目的。对于出任一方当事人代理人的人员，仲裁庭可自行或应任何一方当事人的请求，随时要求按照仲裁庭决定的方式出具对该代理人的授权证据。指派和指定机构

第6条

1.除非各方当事人已就选择指定机构达成约定，否则一方当事人可随时提名一个或数个机构或个人，包括海牙常设仲裁法院（以下称“常设仲裁院”）秘书长，由其中之一担任指定机构。2.在其他各方当事人收到根据第1款的提名后30天内，如果各方当事人未能就选择指定机构达成约定，任何一方当事人均可请求常设仲裁院秘书长指派指定机构。

3.本《规则》规定一方当事人必须在一期限内将某一事项提交指定机构处理而指定机构尚未约定或指派的，该期限自一方当事人启动对指定机构的约定或指派程序之日起暂停计算，直至达成此种约定或指派之日。

4.指定机构拒不作为，或者指定机构收到一方当事人请求指定仲裁员的申请后30天内未指定一名仲裁员、在本《规则》规定的其他任何期限内不作为，或者在收到一方当事人要求一名仲裁员回避的申请后的合理时间内未就该申请作出决定的，任何一方当事人均可请求常设仲裁院秘书长指派替代指定机构，但第41条第4款述及的情形除外。

5.指定机构和常设仲裁院秘书长行使本《规则》对其规定的职责，可要求任何一方当事人和仲裁员向指定机构和常设仲裁院秘书长提供其认为必需的信息，并以其认为适当的方式给予各方当事人以及在可能情况下给予仲裁员陈述意见的机会。与指定机构和常设仲裁院秘书长的所有此种往来函件也应由发件人提供给其他各方当事人。

6.请求指定机构依照第8条、第9条、第10条或第14条指定一名仲裁员的，提出请求的当事人应向指定机构发送仲裁通知副本，对仲裁通知已作答复的，还应发送该答复副本。

7.指定机构应注意到任何有可能保证指定独立、公正仲裁员的考虑，并应考虑到指定一名与各方当事人国籍不同的仲裁员的可取性。第二章 仲裁庭的组成 仲裁员人数

第7条

1.各方当事人未事先约定仲裁员人数，并且在被申请人收到仲裁通知后30天内各方当事人未就只应指定一名仲裁员达成约定的，应指定三名仲裁员。2.虽有第1款规定，一方当事人提出指定独任仲裁员的提议而其他各方当事人未在第1款规定的时限内对此作出答复，并且有关的一方或多方当事人未根据第9条或第10条指定第二名仲裁员的，指定机构可根据第8条第2款规定的程序，经一方当事人请求，指定独任仲裁员，但指定机构须根据案情确定这样做更适当。仲裁员的指定（第8条至第10条）

第8条

1.各方当事人已约定将指定独任仲裁员，而在其他各方当事人收到指定独任仲裁员的建议后30天内各方当事人未就选择独任仲裁员达成约定的，经一方当事人请求，应由指定机构指定独任仲裁员。

2.指定机构应尽速指定独任仲裁员。在进行指定时，除非当事人约定不使用名单法，或指定机构依其裁量权决定该案件不宜使用名单法，否则指定机构应使用下述名单法：

(a)指定机构应将至少列有三个人名的相同名单分送每一方当事人；(b)收到名单后15天内，每一方当事人可删除其反对的一个或数个人名，按其选择顺序排列名单上剩余人名之后，将名单送还指定机构；

(c)上述期限届满后，指定机构应从送还名单上经认可的人名中，按各方当事人所标明的选择顺序，指定一人为独任仲裁员；

(d)由于任何原因，无法按这一程序进行指定的，指定机构可行使裁量权指定独任仲裁员。第9条

1.指定三名仲裁员的，每一方当事人应各指定一名仲裁员。第三名仲裁员应由已被指定的两名仲裁员选定，担任仲裁员首席仲裁员。

2.一方当事人收到另一方当事人指定一名仲裁员的通知书后，未在30天内将其所指定的仲裁员通知另一方当事人的，该另一方当事人可请求指定机构指定第二名仲裁员。

3.指定第二名仲裁员后30天内，两名仲裁员未就首席仲裁员人选达成约定的，应由指定机构按照第8条规定的指定独任仲裁员的同样方式，指定首席仲裁员。第10条

1.为第9条第1款之目的，在须指定三名仲裁员且申请人或被申请人为多方当事人的情况下，除非各方当事人约定采用其他方法指定仲裁员，否则多方当事人应分别作为共同申请人或共同被申请人，各指定一名仲裁员。2.各方当事人约定组成仲裁庭的仲裁员人数不是一名或三名的，应按照各方当事人约定的方法指定仲裁员。

3.未能根据本《规则》组成仲裁庭的，经任何一方当事人请求，指定机构应组成仲裁庭，并可为此撤销任何已作出的指定，然后指定或重新指定每一名仲裁员，并指定其中一人担任首席仲裁员。** 第11条规定的独立性声明范文载于本《规则》附件。

仲裁员披露情况和回避**（第11条至13条）第11条

可能被指定为仲裁员的人，应在与此指定有关的洽谈中披露可能对其公正性和独立性产生有正当理由怀疑的任何情况。仲裁员应自其被指定之时起，并在整个仲裁程序期间，毫无延迟地向各方当事人以及其他仲裁员披露任何此种情况，除非此种情况已由其告知各方当事人。第12条

1.如果存在可能对任何仲裁员的公正性或独立性产生有正当理由怀疑的情况，均可要求该仲裁员回避。

2.一方当事人只能根据其指定仲裁员之后才得知的理由，对其所指定的仲裁员提出回避。

3.仲裁员不作为，或者仲裁员因法律上或事实上的原因无法履行其职责的，应适用第13条中规定的程序申请仲裁员回避。第13条

1.一方当事人意图对一名仲裁员提出回避，应在被要求回避的仲裁员的任命通知书发给该当事人后15天内，或在该当事人得知第11条和第12条所提及的情况后15天内，发出其回避通知。

2.回避通知应发给其他各方当事人、被要求回避的仲裁员以及其他仲裁员。回避通知应说明提出回避的理由。

3.一方当事人对一名仲裁员提出回避，其他各方当事人可以附议。该仲裁员也可在回避提出后辞职。无论是其中哪一种情况，均不表示提出回避的理由成立。

4.自回避通知发出之日起15天内，如果其他当事人不同意该回避，或者被要求回避的仲裁员不辞职，提出回避的当事人可以坚持要求回避。在这种情况下，该当事人应自回避通知发出之日起30天内，请求指定机构就回避申请作出决定。替换仲裁员

第14条

1.在不违反第2款的情况下，只要仲裁程序进行过程中有必要替换仲裁员，即应适用第8条至第11条规定的指定或选定被替换仲裁员的程序，指定或 选定一名替代仲裁员。在指定拟被替换仲裁员的过程中，即使一方当事人未行使其指定或参与指定的权利，该程序仍应适用。

2.经一方当事人请求，如果指定机构确定，鉴于案情特殊，有理由取消一方当事人指定替代仲裁员的权利，在给予各方当事人和其余仲裁员发表意见的机会之后，指定机构可以：(a)指定替代仲裁员；或(b)在审理终结后，授权其他仲裁员继续进行仲裁并作出决定或裁决。在替换仲裁员的情况下继续进行审理

第15条

如果一名仲裁员被替换，应从被替换的仲裁员停止履行职责时所处的阶段继续进行程序，除非仲裁庭另有决定。免责

第16条

除蓄意不当行为外，在适用法律允许的最大限度内，各方当事人放弃以与本仲裁有关的作为或不作为为由，向仲裁员、指定机构以及仲裁庭指定的任何人提出任何索赔。第三章 仲裁程序 通则

第17条

1.在不违反本《规则》的情况下，仲裁庭可以其认为适当的方式进行仲裁，但须平等对待各方当事人，并在仲裁程序适当阶段给予每一方当事人陈述案情的合理机会。仲裁庭行使裁量权时，程序的进行应避免不必要延迟和费用，并为解决当事人争议提供公平有效的程序。

2.仲裁庭一经组成，在请各方当事人发表意见后，仲裁庭即应根据实际情况尽快确定仲裁临时时间表。任何期间，不论是本《规则》规定的还是当事人约定的，仲裁庭均可请各方当事人发表意见后随时予以延长或缩短。3.如有任何一方当事人在仲裁程序的适当阶段请求开庭审理，仲裁庭应开庭审理，由证人包括专家证人出示证据，或进行口头辩论。未提出此种请求的，仲裁庭应决定是进行开庭审理，还是根据书面文件和其他资料进行程序。4.一方当事人应将其提交仲裁庭的所有函件发送其他各方当事人。除仲裁庭可以根据适用法另外允许的情形外，所有此类函件应同时发送。5.仲裁庭可根据任何一方当事人的请求，允许将一个或多个第三人作为一方当事人并入仲裁程序，前提是此种人是仲裁协议的一方当事人，除非仲裁 庭在给予各方当事人，包括拟被并入仲裁程序的一人或多人陈述意见的机会后认定，由于并入仲裁程序会对其中任何一方当事人造成损害而不应准许此种并入。对于仲裁程序如此涉及到的所有当事人，仲裁庭可作出单项裁决，也可作出若干项裁决。仲裁地

第18条

1.各方当事人未事先约定仲裁地的，仲裁庭应根据案情确定仲裁地。裁决应视为在仲裁地作出。

2.仲裁庭可在其认为适当的任何地点进行合议。除非各方当事人另有约定，仲裁庭还可在其认为适当的任何地点为其他任何目的举行会议，包括进行开庭审理。语言

第19条

1.在不违反各方当事人约定的情况下，仲裁庭应在其被指定后迅速确定仲裁程序中将使用的一种或数种语言。此决定应适用于仲裁申请书、答辩书和任何进一步书面陈述；进行开庭审理的，亦适用于开庭审理中将使用的一种或数种语言。

2.仲裁庭可下达指令，任何附于仲裁申请书或答辩书的文件，以及任何在仲裁程序进行过程中提交的补充文件或物证，凡是用其原语文提交的，均应附具各方当事人所约定的或仲裁庭所确定的一种或数种语言的译文。仲裁申请书

第20条

1.申请人应在仲裁庭确定的期间内，以书面形式向申请人和每一名仲裁员递送仲裁申请书。申请人可选择将第3条述及的仲裁通知当作仲裁申请书对待，只要该仲裁通知同样符合本条第2款至第4款的要求。2.申请书应包括以下各项：(a)各方当事人的名称和联系方式；(b)支持本仲裁请求的事实陈述；(c)争议点；

(d)寻求的救济或损害赔偿；

(e)支持本仲裁请求的法律依据或观点。3.引起争议或与争议有关的任何合同或其他法律文书副本，以及仲裁协议副本，应附于仲裁申请书之后。

4.仲裁申请书应尽可能附具申请人所依据的所有文件和其他证据，或附注说明拟提交的这些文件和证据。答辩书

第21条

1.被申请人应在仲裁庭确定的期间内，以书面形式向申请人和每一名仲裁员递送答辩书。被申请人可选择将其对第4条述及的仲裁通知的答复当作答辩书对待，只要对该仲裁通知的答复同样符合本条第2款的要求。2.答辩书应对仲裁申请书中(b)项至(e)项（第20条第2款规定）的特定内容作出答复。答辩书应尽可能附具被申请人所依据的所有文件和其他证据，或附注说明拟提交的这些文件和证据。

3.被申请人可在其答辩书中提出反请求或为抵消目的而提出请求，仲裁庭根据情况决定延迟有正当理由的，被申请人还可在仲裁程序后一阶段提出反请求或为抵消目的而提出请求，前提是仲裁庭对此拥有管辖权。4.第20条第2款至第4款的规定应适用于反请求、根据第4条第2款(f)项提出的请求，以及为抵消目的而提出的请求。对仲裁请求或答辩的变更

第22条

在仲裁程序进行过程中，当事人可更改或补充其仲裁请求或答辩，包括更改或补充反请求或为抵消目的而提出的请求，除非仲裁庭考虑到所提出的更改或补充过迟或对其他当事人造成损害，或者考虑到其他任何情况，认为不宜允许此种更改或补充。但是，对仲裁请求或答辩提出更改或补充，包括对反请求或为抵消目的而提出的请求提出更改或补充，不得使更改后或补充后的仲裁请求或答辩超出仲裁庭的管辖权。对仲裁庭管辖权的抗辩

第23条

1.仲裁庭有权力对其自身管辖权作出裁定，包括对与仲裁协议的存在或效力有关的任何异议作出裁定。为此目的，构成合同一部分的仲裁条款，应作为独立于合同中其他条款的一项协议对待。仲裁庭作出合同无效的裁定，不应自动造成仲裁条款无效。

2.对仲裁庭无管辖权的抗辩，至迟应在答辩书中提出，涉及反请求或为抵消目的而提出的请求的，至迟应在对反请求或对为抵消目的而提出的请求的 答复中提出。一方当事人已指定或参与指定一名仲裁员，不妨碍其提出此种抗辩。对仲裁庭超出其职权范围的抗辩，应在所指称的超出仲裁庭职权范围的事项在仲裁程序期间出现后尽快提出。仲裁庭认为延迟有正当理由的，可在上述任一情形中准许延迟提出抗辩。

3.对于第2款述及的抗辩，仲裁庭既可作为先决问题作出裁定，也可在实体裁决书中作出裁定。对于涉及仲裁庭管辖权的任何异议，即使法院审理待决，仲裁庭仍可继续进行仲裁程序并作出仲裁裁决。进一步书面陈述

第24条

仲裁庭应决定，除仲裁申请书和答辩书之外，还应要求各方当事人提交何种进一步书面陈述，或者各方当事人可提交何种进一步书面陈述，并应确定递送这些书面陈述的期间。期间

第25条

仲裁庭确定的递送书面陈述（包括仲裁申请书和答辩书）的期间不得超过45天。但是，仲裁庭认为延长期间有正当理由的，可以延长该期间。临时措施

第26条

1.经一方当事人请求，仲裁庭可准予临时措施。

2.临时措施是仲裁庭在下达决定争议的终局裁决之前的任何时候下令一方当事人采取的任何临时性措施，比如且不限于：(a)争议未决之前维持或恢复现状；

(b)采取行动防止，或者避免采取行动造成：㈠当前或即将发生的损害，或㈡对仲裁过程本身的妨碍；

(c)为以后使用资产执行仲裁裁决提供一种资产保全手段；或者(d)保全与解决争议可能有关的实质性证据。

3.当事人请求根据第2款(a)项至(c)项采取临时措施，应使仲裁庭确信：(a)如果不下令采取此种措施，所造成的损害可能无法通过损害赔偿裁决加以充分补偿，而且此种损害大大超出如果准予采取此种措施可能给该措施所针对的一方当事人造成的损害；并且(b)请求方当事人有在仲裁请求实体上获胜的合理可能性。对此种可能性的判定，不得影响仲裁庭以后作出任何裁定的裁量权。

4.对于根据第2款(d)项请求采取临时措施，第3款(a)项和(b)项的要求只应在仲裁庭认为适当的限度内适用。

5.经任何一方当事人申请，仲裁庭可修改、中止或终结其准予的临时措施，或者在特殊情况下并经事先通知各方当事人，仲裁庭可自行主动修改、中止或终结其准予的临时措施。

6.一方当事人提出临时措施请求，仲裁庭可要求其为该措施提供适当担保。7.请求或准予临时措施所依据的情况发生任何重大变化的，仲裁庭可要求任何一方当事人迅速披露此种情况。

8.如果仲裁庭事后确定，在当时的情况下本不应准予临时措施，则提出临时措施请求的一方当事人可能须对此种措施给任何一方当事人造成的任何费用和损失承担赔偿责任。仲裁庭可在程序进行期间随时就此种费用和损失作出裁决。

9.任何一方当事人向司法当局提出临时措施请求，不得视为与仲裁协议不符，或视为放弃仲裁协议。证据

第27条

1.每一方当事人应对其仲裁请求或答辩所依据的事实负举证责任。2.当事人提出的就任何事实问题或专业问题向仲裁庭作证的证人，包括专家证人，可以是任何个人，无论其是否为仲裁的一方当事人或是否与一方当事人有任何关系。除非仲裁庭另有指示，证人陈述，包括专家证人陈述，可以书面形式呈递，并由其本人签名。

3.在仲裁程序进行期间的任何时候，仲裁庭均可要求各方当事人在应由仲裁庭决定的期限内出示文件、证物或其他证据。

4.仲裁庭应就所出示证据的可采性、关联性、实质性和重要性作出决定。开庭审理

第28条

1.进行开庭审理的，仲裁庭应将开庭日期、时间和地点充分提前通知各方当事人。2.对证人包括对专家证人的听讯或讯问，可按照仲裁庭确定的条件或方式进行。

3.各方当事人未另外约定的，审理不公开进行。仲裁庭可在任何证人包括专家证人作证时，要求其他证人包括其他专家证人退庭，但证人包括专家证人为仲裁一方当事人的，原则上不应要求其退庭。

4.对证人包括对专家证人的讯问，仲裁庭可指示采用电信方式（例如视频会议）进行，不要求其亲自到庭。仲裁庭指定的专家

第29条

1.经与各方当事人协商后，仲裁庭可指定独立专家一人或数人以书面形式就仲裁庭需决定的特定问题向仲裁庭提出报告。仲裁庭确定的专家职责范围应分送各方当事人。

2.原则上，专家应在接受任命之前向仲裁庭和各方当事人提交一份本人资质说明以及本人公正性和独立性声明。各方当事人应在仲裁庭规定的时间内，向仲裁庭说明其对专家资质、公正性或独立性是否持有任何反对意见。仲裁庭应迅速决定是否接受任何此种反对意见。专家任命之后，一方当事人对专家资质、公正性或独立性提出反对意见，只能依据该当事人在专家任命作出之后才意识到的原因。仲裁庭应迅速决定将采取何种可能的行动。3.各方当事人应向专家提供任何有关资料，或出示专家可能要求其出示的任何有关文件或物件供专家检查。一方当事人与专家之间关于要求提供资料和出示文件或物件的必要性的任何争议，应交由仲裁庭决定。

4.仲裁庭应在收到专家报告时将报告副本分送各方当事人，并应给予各方当事人以书面形式提出其对该报告的意见的机会。当事人应有权查阅专家在其报告中引以为据的任何文件。

5.专家报告提交后，经任何一方当事人请求，专家可在开庭时听询，各方当事人应有机会出庭并质询专家。任何一方当事人均可在此次开庭时委派专家证人出庭，就争议点作证。本程序应适用第28条的规定。缺席审理

第30条

1.在本《规则》或仲裁庭确定的期间内：

(a)申请人未递送仲裁申请书，不表明充分理由的，仲裁庭应下令终止仲裁程序，除非尚有未决事项可能需作出决定，且仲裁庭认为就未决事项作出决定是适当的；(b)被申请人未递送对仲裁通知的答复或答辩书，不表明充分理由的，仲裁庭应下令继续进行仲裁程序，不递送答复或答辩书之事本身不应作为承认申请人主张对待；申请人未就反请求或为抵消目的而提出的请求提交答辩书的，也适用本项规定。

2.一方当事人经根据本《规则》适当通知后仍未出庭，不就此表明充分理由的，仲裁庭可继续进行仲裁程序。

3.一方当事人经仲裁庭适当请求仍未在规定期间内出示文件、证物或其他证据，不就此表明充分理由的，仲裁庭可依据已提交给仲裁庭的证据作出裁决。开庭终结

第31条

1.仲裁庭可询问各方当事人是否有任何进一步证据要提出、是否有其他证人要听讯或是否有其他材料要提交，没有的，仲裁庭即可宣布开庭终结。2.仲裁庭认为因特殊情形有必要的，可自行决定或经一方当事人申请后决定，在作出仲裁裁决之前的任何时候重新进行开庭审理。放弃异议权

第32条

凡一方当事人未能迅速对不遵守本《规则》或仲裁协议任何要求的任何情形提出异议的，应视为该当事人放弃提出此种异议的权利，除非该当事人能够证明，其在当时情况下未提出异议有正当理由。第四章 裁决 决定

第33条

1.仲裁员不止一名的，仲裁庭的任何仲裁裁决或其他决定均应以仲裁员的多数作出。

2.关于程序问题，达不到多数或者经仲裁庭授权，首席仲裁员可单独作出决定，但仲裁庭可作出任何必要修订。裁决的形式和效力

第34条

1.仲裁庭可在不同时间对不同问题分别作出仲裁裁决。2.所有仲裁裁决均应以书面形式作出，仲裁裁决是终局的，对各方当事人均具有拘束力。各方当事人应毫不延迟地履行所有仲裁裁决。

3.仲裁庭应说明裁决所依据的理由，除非各方当事人约定无须说明理由。4.裁决书应由仲裁员签名，并应载明作出裁决的日期和指明仲裁地。仲裁员不止一名而其中有任何一名仲裁员未签名的，裁决书应说明未签名的理由。

5.裁决可经各方当事人同意后予以公布，为了保护或实施一项法定权利，或者涉及法院或其他主管机构法律程序的，也可在法定义务要求一方当事人披露的情况下和限度内予以公布。

6.仲裁庭应将经仲裁员签名的裁决书发送各方当事人。适用法律，友好和解人 第35条

1.仲裁庭应适用各方当事人指定适用于实体争议的法律规则。各方当事人未作此项指定的，仲裁庭应适用其认为适当的法律。

2.只有在各方当事人明确授权仲裁庭的情况下，仲裁庭才应作为友好和解人或按照公平合理的原则作出裁决。

3.所有案件中，有合同条款的，仲裁庭均应按照合同条款作出裁决，并应考虑到适用于有关交易的任何商业惯例。和解或其他终止程序的理由

第36条

1.裁决作出之前，各方当事人就争议达成和解协议的，仲裁庭应下令终止仲裁程序，或者经各方当事人请求并经仲裁庭接受，应记录此项和解协议并按照和解协议条款作出仲裁裁决。仲裁庭无须就此项裁决说明理由。2.裁决作出之前，仲裁程序并非由于第1款提及的原因而不必继续或不可能继续的，仲裁庭应将其下达程序终止令的意图通知各方当事人。仲裁庭有权力下达此项命令，除非尚有未决事项可能需作出决定，且仲裁庭认为就未决事项作出决定是适当的。

3.仲裁程序终止令或按照和解协议条款作出的仲裁裁决书，经仲裁员签名后，应由仲裁庭发送各方当事人。按照和解协议条款作出仲裁裁决书的，应适用第34条第2款、第4款和第5款的规定。裁决书的解释 第37条

1.一方当事人可在收到裁决书后30天内，在通知其他各方当事人后，请求仲裁庭对裁决书作出解释。

2.裁决书的解释应在收到请求后45天内以书面形式作出。裁决书的解释应构成裁决书的一部分，并应适用第34条第2款至第6款的规定。裁决书的更正

第38条

1.一方当事人可在收到裁决书后30天内，在通知其他各方当事人后，请求仲裁庭更正裁决书中的任何计算错误、任何笔误或排印错误，或任何类似性质的错误或遗漏。仲裁庭认为此项请求有正当理由的，应在收到请求后45天内作出更正。

2.仲裁庭可在发送裁决书后30天内，自行主动作出此种更正。

3.此种更正应以书面形式作出，并应构成裁决书的一部分。应适用第34条第2款至第6款的规定。补充裁决

第39条

1.一方当事人可在收到终止令或裁决书后30天内，在通知其他各方当事人后，请求仲裁庭就仲裁程序中提出而仲裁庭未作决定的请求作出裁决或补充裁决。

2.仲裁庭认为裁决或补充裁决请求有正当理由的，应在收到请求后60天内作出裁决或补充完成裁决。如有必要，仲裁庭可延长其作出裁决的期限。3.作出此种裁决或补充裁决时，应适用第34条第2款至第6款的规定。费用定义

第40条

1.仲裁庭应在最终裁决书中并在其认为适当的另一决定中确定仲裁费用。2.“费用”一词仅包括：

(a)按每一仲裁员分别开列并由仲裁庭根据第41条自行确定的仲裁庭收费；(b)仲裁员所花费的合理旅费和其他开支；

(c)仲裁庭征询专家意见的合理费用和所需其他协助的合理费用；(d)证人的合理旅费和其他开支，以仲裁庭核准的开支额度为限；(e)各方当事人所花费的与仲裁有关的法律费用和其他费用，以仲裁庭确定的此种费用的合理数额为限；

(f)指定机构的任何收费和开支，以及常设仲裁院秘书长的收费和开支。3.对于第37条至第39条述及的任何裁决书的解释、更正或补充完成，仲裁庭可收取第2款(b)项至(f)项述及的费用，但不得额外收费。仲裁员的收费和开支

第41条

1.仲裁员的收费和开支数额应合理，需考虑到争议金额、案件复杂程度、仲裁员花费的时间以及其他任何有关案情。

2.有指定机构，且该指定机构对确定国际案件仲裁员收费适用或已声明将适用某一收费表或特定方法的，仲裁庭确定其收费时，应在仲裁庭认为适合案情的额度内，考虑到该收费表或方法。

3.仲裁庭组成后，仲裁庭应将其如何确定收费和开支的提议，包括仲裁庭打算适用的任何费率，迅速通知各方当事人。收到该提议后15天内，任何一方当事人均可将该提议提请指定机构审查。收到审查请求后45天内，如果指定机构认为仲裁庭的提议与第1款不一致，指定机构应对该提议作出任何必要调整，该调整对仲裁庭具有约束力。

4.(a)向各方当事人通知根据第40条第2款(a)项和(b)项确定的仲裁员收费和开支时，仲裁庭还应解释相应金额的计算方式。

(b)收到仲裁庭收费和开支确定方法后15天内，任何一方当事人均可将此种确定方法提请指定机构审查。未约定或未指派指定机构的，或者指定机构在本《规则》列明的期限内不作为的，应由常设仲裁院秘书长审查。(c)如果指定机构或常设仲裁院秘书长认为仲裁庭确定的费用和开支与仲裁庭根据第3款提议的费用和开支（及其任何调整）不一致，或者明显过高，指定机构或常设仲裁院秘书长应在收到审查请求后45天内，对仲裁庭的确定方法作出任何必要调整，使之符合第1款规定的标准。任何此种调整均对仲裁庭具有约束力。

(d)仲裁庭应将任何此种调整写入裁决书，裁决书已下达的，应适用第38条第3款规定的程序对裁决书作出更正，完成此种调整。

5.在根据第3款或第4款进行的整个程序中，仲裁庭应根据第17条第1款继续进行仲裁。6.根据第4款提请的审查，不得影响裁决书中除仲裁庭收费和开支之外的其他任何事项的裁决，也不得延迟除仲裁庭收费和开支的确定之外裁决书所有部分的承认和执行。费用分担

第42条

1.仲裁费用原则上应由败诉一方或败诉各方负担。但是，仲裁庭考虑到具体案情，认为分摊费用合理的，仲裁庭可裁决在当事人之间分摊每一项此种费用。

2.仲裁庭应在最终裁决书中，或者在其认为适当的其他任何裁决中，裁决一方当事人须根据费用分摊决定向另一方当事人支付的任何数额。费用预付

第43条

1.仲裁庭可在其成立时要求各方当事人预缴相等数额款项，以此作为第40条第2款(a)项至(c)项述及费用的预付金。

2.仲裁程序进行过程中，仲裁庭可要求各方当事人预缴补充预付款。3.已约定或指派指定机构的，在一方当事人请求且指定机构也同意履行职责时，仲裁庭应同指定机构协商后方能确定任何预付款或补充预付款的数额，指定机构可就此项预付款或补充预付款的数额向仲裁庭提出其认为适当的任何意见。

4.要求预付的款项未在接到付款要求后30天内缴齐的，仲裁庭应将此事通知各方当事人，以便一方或多方当事人可缴付要求交付的款项。不缴付此款项的，仲裁庭可下令暂停或终止仲裁程序。

5.仲裁庭应在下达终止令或作出最终裁决后，将所收预付款账单送交各方当事人，并将任何未用余额退还各方当事人。

附件

合同中的示范仲裁条款

任何争议、争执或请求，凡由于本合同而引起的或与之有关的，或由于本合同的违反、终止或无效而引起的或与之有关的，均应按照《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》仲裁解决。注：各方当事人应当考虑增列：

(a)指定机构应为……[机构名称或人名]； 18(b)仲裁员人数应为……[一名或三名]；(c)仲裁地应为……[城市和国家]；(d)仲裁程序中使用的语言应为……。可考虑增列的放弃声明

注：如果当事人希望排除可能根据适用法律对仲裁裁决提出的追诉，可以考虑加上一则条文，大意如下文所提议，但须考虑到此种排除条文的效力和条件取决于适用法律。放弃

各方当事人放弃其就一项裁决向任何法院或其他主管机构提起任何形式追诉的权利，但根据适用法律放弃无效的除外。根据《规则》第11条作出的独立性声明范文 无情况披露

本人公正不偏，独立于每一方当事人，今后亦将如此行事。尽本人所知，过去、现在均不存在会对本人公正性或独立性产生有正当理由怀疑的任何情形。本案仲裁期间随后一旦出现可能引起本人注意的任何此种情形，本人当迅速通知各方当事人和其他仲裁员。有情况披露

本人公正不偏，独立于每一方当事人，今后亦将如此行事。根据《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》第11条，谨此附上有关以下方面的声明：(a)本人过去、现在与各方当事人在专业、业务和其他方面的关系，和(b)其他任何有关情形。[列入声明]本人确认，这些情形不影响本人的独立性和公正性。本案仲裁期间随后一旦出现可能引起本人注意的任何此种进一步关系或情形，本人当迅速通知各方当事人和其他仲裁员。

注：任何一方当事人均可考虑要求仲裁员对独立性声明作出如下补充：

本人确认，根据本人目前掌握的情况，本人可以投入必要时间，按照本《规则》确定的时限，勤勉、高效地进行本案仲裁。

第三篇：跟单信用证业务实习

实习报 告

实习名称： 跟单信用证业务实习系部名称： 经济管理学院 专业班级： 国际经济与贸易 学生姓名：

学号： 200920432151指导教师： 陈跃雪

实习总 结

一、实习目的在当前国际经济与贸易快速发展的形式下，信用证已经成为最重要的结汇和付款方式。所以通过实训，使同学能够了解信用证各当事人与合同当事人之间的关系，掌握信用证各条款的内容，并能结合合同等文件对信用证进行分析和审核，从而了解在一笔贸易中，买方对卖方在单据方面的制作要求，以便作好制单工作的各种前期准备工作。确保顺利结汇等。

二、实习内容

1、信用证项下汇票、提单等出口结汇单据商业单据的缮制。

2、信用证项下的原产地证等出口结汇管理单据的缮制。

3、自行拟定业务买卖双方进行整套单据的业务的操作，以及自行申请开立信用证。

三、实习过程

1、在一周的时间里，学习和实践了对跟单信用证相关单据的填写和缮制。学会了开立银行账户流程、银行承兑汇票流程、票汇业务流程、信用证业务流程。在同学和老师的帮助下，顺利的完成了对信用证申请书、信开形式的信用证、汇票、投保单、商业发票、信用证申请书、信开形式的信用证等单据的正确填写。

2、掌握各单据填写的基本要求及注意事项，并且也理解了各单据的作用，以及一些类似单据的异同。更深一步的了解跟单信用证的运用方法和交易流程，同时也了解了与本专业相关的内容。把所学的理论知识充分运用到实践中。

3、对一些信用证的相关案例进行分析，巩固和补充专业知识，加深对专业知识的理解和应用。

四、实习体会

一周的信用证实习结束了，在这一周里我受益匪浅。这次实习锻炼了我的实践能力也充实了自己的知识面。通过这两周短暂的实习，我感触颇多，得到了许多新的认识，对许多问题也多了一层深层次的思考。原来自己对专业知识的不扎实在这次实习中得到了弥补，但同时也带来了些许不便。在这次信用证的实习中，我学会了对海运提单、形式发票、商业发票、订货合同、原产地证书等相关贸易证书和单据的填写。在填写中出现了许多错误，但在老师和同学的帮助下，在发现自己的不足之后及时得到了改正。实习，顾名思义，在实践中实习。在经过这一段时间的锻炼后我了解了怎样将自己所学的应用于实践中。首先，自己必须有必要的理论知识。在理论上掌握信用证项下各单据的内容和作用，这

样才能掌握最基本的填写基础。在信用证的相关单据内容上应该正确掌握，并且着重的了解贸易双方的义务和责任的关系，熟知相关有关跟单信用证的条款，同时也应该了解一些相应的处理贸易纠纷问题的法律和国际惯例来作为补充的知识。最后，我还来到了位于回龙观大街的中国工商银行，就实训中遇到的在哪里可以查询到挂失的承兑汇票问题，咨询了银行的大堂经理张先生，张经理告诉我银行承兑汇票票据持有人因票据被盗、遗失或者灭失，可以向法院申请公示催告。而银行或企业在承兑汇票公示催告期间买入该票据，则不能取得票据权利。为了防止买入已被公示催告的承兑汇票，可在买入之前，即时登陆公示催告信息网站——中国法院网，查询法院公告信息。目前工行在本行票据管理系统中录入网站上传的公示催告票据信息，各基层行办理票据业务时只要使用本行票据管理系统，系统就会进行自动检索，提示告知买入的票据是否被公示催告。目前中国法院网和《人民法院报》上有专栏刊登银行承兑汇票票据公示催告的信息，但却不是我国刊登此类信息唯一指定平台。因此，不可避免地会发生刊登在其他报纸上的公示催告信息没有被及时发现的情况，导致善意第三人买入已被公示催告，甚至已被除权判决的票据，从而使自身的利益得不到法律保护。鉴于此，中国亟待建立一个能及时、完整的刊登全部公示催告票据的信息平台，使票据交易能在有法治保护的环境下安全进行。张经理的耐心解答，使我对于信用证有了更全面深入的了解。

邱瑞/图

在实习的第一天中遇到了许多问题，在填写银行承兑协议时，对签发日期和到期日期如何填写心里有些不解。在此以后，深深的意识到了自己专业知识的有限。原以为这些是些很简单的填写，没想到自己会出现许多错误。在各种单据的衔接问题和相关业务的联系问题上自己也没有完全弄清楚。这在于平时对专业知识的掌握不扎实，而且在相关的知识面也很狭窄。意识到此类错误，在以后的填写中会加以注意和改正，并且要从最基本的专业知识开始巩固。伴着对单据填写从陌生到逐渐熟悉的过程，第一天的实习就这样悄悄过去了。

有着在第一天实习的获得一些教训和经验，第二天的实习慢慢的步入了正轨。知道自己应该哪些地方要注意，并对其他的一些要求也能深一步的了解了。而在填写开立信用证申情书时又遇到了麻烦。整张单据都是英语，这对于一个英语水平有限，尤其专业英语水平很差的我来说真是一大难题。此时我深深的意识到在英语方面下功夫的重要性和紧迫性。不能让最基本的知识缺陷和不足而影响我对专业知识和技巧的掌握。既然缺点已经显露出来就要及时加以改正和弥补。另外自己对专业的贸易术语的理解上有些偏差，这些缺点会在不断的实践中加以改进。

接下来的几天实习里虽然也会出现以往有过的错误，偶尔也会因为自己的粗心导致填写上的错误，但是主要的技巧和相关要求已基本掌握，欠缺的是对专业知识和填写单据的熟练程度不够，在此点上以后加以注意和练习，严格要求自己要细心的保质保量的完成实习任务。在第三天的实训中，练习填写了不可撤销可转让信用证和不可撤销循环信用证的相关单证，学到了可转让和循环信用证可以按需求搭配在一起使用。值得注意的是，信用证的开立要与合同相符，做到单证一致，单单一致等在审核安居是一定要做到小心细致，不能掉以轻心，要避免不该发生的贸易损失发生。在分析案例的同时又进一步的巩固了专业知识，而且也使填制的单据得到了充分的应用并纠正了一些细小错误。

五、自我总结

刚开始做跟单员时可能会很累，记得之前看过一句话，作者说含泪播种比含笑收获，学会总结他

人的工作经验和自身的工作经验，遇到困难时以便可以镇定应对。同时也可以不断提高工作效率。

在以后的跟单学习中还是前面的那句话，我想只有把书本上的知识与实际相结合起来，才能慢慢把它转变成我以后工作的能力。由于我们还没到公司进行实习，一些知识点对我来说还是抽象化的，而上课认真听讲和完成作业是我们获得经验的一种方式，此外还可以通过上网、图书馆等方式学习更多的书本上没有的跟单知识。

一周的实训结束了，在各位老师的指导下和自己的学习中，我想在工作之前我们要学习的还有很多，我们应该努力的学习专业知识，多参加学校的专业技能比赛和做好班级及系院的工作，逐渐提高办事能力，在平时的学习生活中培养我们商业头脑。我想不管以后是选择创业还是就业，选择做跟单员还是业务员，趁着在学校的大好时光，且书到用时方恨少，我们都必须学会有效利用学校的学习资源等优势，努力学习为我们以后的工作打好基础。

第四篇：国际单证员跟单信用证

跟单信用证

跟单信用证---国际银行界提供的这种服务形式，促进了国际贸易的发展。跟单信用证的发展削弱了货主的风险，其根本的作用是能够保证卖方得到货款，买方得到货物。然而，需要信用证涉及到的各方---银行、买方、卖方必须诚实可信。

跟单信用证的操作流程简单，当买方从国外进口货物时，向本国银行申请开具向卖方（或信用证的受益方）付款的信用证，卖方根据销售合同规定的运输方式，将能够证明货物已经出运而且符合信用证要求的文件交与银行议付。证明货物出运的主要单据是提单，除此之外还有一些双方约定的单据，如原产地证明、商业发标、保险单等。

那么，银行在跟单信用证体系中起什么作用呢？当开证行收到全套符合要求的文件后，开证行会将约定的货款付给卖方（或受益人）。通常，开证行要求卖方将单据交给其本国的银行，该银行作为议付行。议付行将全套完整的单据邮寄给开证行，开证行将这些文件转交给买方（开证申请人）。

为使跟单信用体系运转良好，削弱卖方和买方的风险，卖方提供给银行的文件必须具有可靠性和真实性，而且执行贸易合同的承运人必须是值得信赖的。当然，银行本身的可信度也是一个重要因素。在一般情况下，如果卖方提供的文件符合跟单信用证的要求，银行则履行付款义务。但是银行不担保文件的真实性和可靠性。如果银行发现单据不符或文件失效，这时跟单信用证就失效了。银行审核单据的正确性时非常谨慎，单据之间内容是否相符，单据与信用证是否相符，这是银行接受议付或拒付或拒绝议付的根本原因。

跟单信用证体系下，银行操作的是单据而不是货物。例如，银行处理原产地证明时，并没有考虑货物的实际状态，银行只考虑文件内容是否符合信用证要求。但是，有些文件银行是不予考虑的，如印刷在提单背面的条款，银行处理单据的准则是国际商会500号出版物《跟单信用证统一惯例》。

在跟单信用证体系下，卖方和买方怎样才能降低风险呢？

首先，必须认真缮制销售合同。国际贸易是从订立合同开始的，合同中应阐明买方申请开证时向银行提出的条款，这些条款应该清晰、简单可核实并且限制条款少。买方对运输单据的规定要具体、如提单的种类、由谁签发等。买方应明确规定对于货的品名和包装的描述，语言应清晰、明了、便于银行审核单据。合同中应避免使用诸如“第一流的承运人”、“特定天气状况下装船”之类的语言。当卖方向银行提供的文件需要满足上述语言要求时，议付行将无所适从，不得不征求申请人（买方）的意见，这必将造成议付延迟。除进口清关和官司方所要求的文件外，进口方（买方）不应要求过多的文件，因为文件越多，银行遇到单证不符点的机会越大，这必将影响跟单信用证体系的顺利运行。

其次，卖方收到信用证后，必须及时、认真地核查。通常，收到信用证后，卖方即根据销售合同地条款开始备货，准备出运。但是，当卖方根据销售合同准备好单据提供给议付行时，发现单据不符合信用证的要求，银行只能根据信用证议付，而对销售合同一无所知。由此，必将造成议付失败或有条件议付。如果卖方收到信用证衙及时与销售合同比较，发现信用证有偏差，卖方可以通知买方更改信用证，上述麻烦是可以避免的。

最后要说明的是，货主不要为了获得清洁提单而向承运人出具保函。实际上，货主都知道，应该使与货物有关的单据真实地反映出货物的实际情况。这不仅是银行审核信用证时的要求，而且也是因为发生过利用单据进行诈骗的情况。但是，卖方为了获取清洁提单，往往通过向承运人出具保函的方式要求承运人删除批注。事实上，承运人有权对收到的待出运货物状态进行批注，因为这可以限制承运人承担的责任。对于出具保函的做法，银行方面十分反对。有些国家的法律是不承认这种保函的，而且认为这是欺诈行为，是卖方与承运人共同欺骗买方。真正的问题是，一旦这种保函落入买方手里，那么跟单信用证的操作就复杂化了。

第五篇：MT700开立跟单信用证说明

MT700格式开立跟单信用证

（1）27：Sequence of Total报文页次

如果该跟单信用证条款能够全部容纳在该MT700报文中，那么该项目就填入“1/1”。如果该证由一份MT700报文和一份MT701报文组成，那么在MT700报文的“27”中填入“1/2”，在MT701报文的项目“27”中填入“2/2”。……，依此类推。

（2）40A：Form of Documentary Credit跟单信用证形式

UCP600规定，所有信用证都是不可撤销的。该项目内容有以下填法： ①IRREVOCABLE：不可撤销的跟单信用证。

②IRREVOCABLE TRANSFERABLE：不可撤销的可转让跟单信用证。③IRREVOCABLE STANDBY：不可撤销的备用信用证。

详细的转让条款应在项目“47a”中列明。

（3）20：Documentary Credit Number跟单信用证号码

（4）23：Reference to Pre-Advice预先通知编号

如果采用此格式开立的信用证已被预先通知，此项目内应填入“PREADV/”，后跟预先通知的编号或日期。

（5）31C：Date of Issue开证日期

该项目列明开证行开立跟单信用证的日期。如果报文无此项目，那么开证日期就是该报文的发送日期。

（6）31D：Date and Place of Expiry到期日及到期地点

该项目列明跟单信用证最迟交单日期和交单地点。

（7）51a：Applicant Bank开证申请人的银行

如果开证行和开证申请人的银行不是同一家银行，该报文使用该项目列明开证申请人的银行。

（8）50：Applicant开证申请人

（9）59：Beneficiary受益人

（10）32B：Currency Code，Amount跟单信用证的货币及金额

（11）39A：Percentage Credit Amount Tolerance信用证金额浮动允许范围 该项目列明信用证金额上下浮动最大允许范围，用百分比表示。如：10/10，即允许上下浮动各不超过10%。

（12）39B：Maximum Credit Amount信用证金额最高限额

该项目用“MAXIMUM”或“NOT EXCEEDING”或 “UP TO”（后跟金额)表示跟单信用证金额最高限额。

（13）39C：Additional Amounts Covered附加金额

该项目列明信用证所涉及的附加金额，诸如保险费、运费、利息等。

（14）41a：Available With … By …指定的有关银行及信用证兑付方式

该项目列明被授权对该证付款、承兑或议付的银行及该信用证的兑付方式。①银行表示方法：

当该项目代号为“41A”时，银行用SWIFT BIC表示。

当该项目代号为“41D”时，银行用行名地址表示。

如果信用证为自由议付信用证时，该项目代号应为“41D”，银行用“ANY BANK IN …（地名/国名)”表示。

如果该信用证为自由议付信用证，而且对议付地点也无限制时，该项目代号应为“41D”，银行用“ANY BANK”表示。

②兑付方式表示方法：

分别用下列词句表示：

BY PAYMENT：即期付款

BY DEF PAYMENT：延期付款

BY ACCEPTANCE：远期承兑

BY NEGOTIATION：议付

BY MIXED PAYMENT：混合付款

如果该证系延期付款信用证，有关付款的详细条款将在项目“42P”中列明；如果该证系混合付款信用证，有关付款的详细条款将在项目“42M”中列明。

（15）42C：Draft at …汇票付款期限

该项目列明跟单信用证项下汇票付款期限。

（16）42A：Drawee汇票付款人

该项目列明跟单信用证项下汇票的付款人。该项目内不能出现账号。

（17）42M：Mixed Payment Details混合付款条款

该项目列明混合付款跟单信用证项下付款日期、金额及其确定的方式。

（18）42P：Deferred Payment Details延期付款条款

该项目列明只有在延期付款跟单信用证项下的付款日期及其确定的方式。

（19）43P：Partial Shipment分批装运条款

该项目列明跟单信用证项下分批装运是否允许。

（20）43T：Transshipment转运条款

该项目列明跟单信用证项下货物转运是否允许。

（21）44A：Place of Taking in Charge/ Dispatch from…/Place of Receipt接管地/发运地/收货地

44B：Place of Final Destination/For Transportation to…/Place of Delivery货物发送最终目的地/运输至…/交货地

上两项描述货运中如使用多式联运方式时，货物最初的接管地或收货地以及货物最终的目的地或收货地。

（22）44E：Port of Loading/Airport of Departure装货港口/起飞航空港 44F：Port of Discharge/Airport of Destination卸货港口/目的地航空港

上两项描述货运单据中列明的海运方式下装货港口和卸货港口的名称或者是空运方式下始发航空港和目的地航空港的名称。

（23）44C：Latest Date of Shipment最迟装运日期

该项目列明最迟装船、发运和接受监管的日期。

（24）44D：Shipment Period装运期

该项目列明装船、发运和接受监管期。

（25）45A：Description of Goods and/or Services货物/劳务描述

价格条款，如FOB、CIF等，列在该项目中。

（26）46A：Documents Required单据要求

如果信用证规定运输单据的最迟出单日期，该条款应和有关单据的要求在该项目中列明。

（27）47A：Additional Conditions附加条款

该项目列明信用证的附加条款。注意：当一份信用证由一份MT700报文和一至三份MT701报文组成时，项目“45a”、“46a”和“47a”的内容只能完整地出现

在某一份报文中（即在MT700或某一份MT701中)，不能被分割成几部分分别出现在几个报文中。

在MT700报文中，“45a”、“46a”和“47a”三个项目的代号应分别为“45A”、“46A”和“47A”，在报文MT701中，这三个项目的代号应分别为“45B”、“46B”和“47B”。

（28）71B：Charges费用负担

该项目的出现只表示费用由受益人负担。若报文无此项目，则表示除议付费、转让费外，其他费用均由开证申请人负担。

（29）48：Period for Presentation交单期限

该项目列明在开立运输单据后多少天内交单。若报文未使用该项目，则表示在开立运输单据后21天内交单。

（30）49：Confirmation Instruction保兑指示

该项目列明给收报行的保兑指示。该项目内容可能出现下列某一代码： CONFIRM：要求收报行保兑该信用证。

MAY ADD：收报行可以对该信用证加具保兑。

WITHOUT：不要求收报行保兑该信用证。

（31）53a：Reimbursing Bank偿付行

该项目列明被开证行授权偿付跟单信用证金额的银行。该偿付行可以是发报行的分行或收报行的分行，也可以是完全不同的另一家银行。

只有下列情况是例外，即当该信用证是议付信用证，发报行与收报行之间开有单向直接账户（该账户币别与信用证金额相同）时，如果报文不使用该项目，则表示将此账户用来偿付。

（32）78：Instruction to the Paying/Accepting/Negotiation Bank给付款行、承兑行或议付行的指示

（33）57a：Advise through Bank通知行

如果该信用证需通过收报行以外的另一家银行转递、通知或加具保兑后给受益人，该项目内填写该银行。

（34）72：Sender to Receiver Information附言

该项目可能出现的代码:

/PHONBEN/：请用电话通知受益人（后跟电话号码）。

/TELEBEN/：请用快捷有效的电讯通知受益人，包括SWIFT、传真、电报、电传。

单据翻译举例

Documents required

1.Original and four copies of signed commercial invoice

2.Full set of clean on board ocean bill of lading to the order of shipper blank

endorsed marked freight prepaid showing notify John Smith & Company 123 Main Street San Francisco

3.Negotiable insurance policy or certificate for at least 110 percent of invoice value,covering all risks, indicating loss, if any, payable in the United States in US dollars

所需单据：

1.已签字的商业发票正本和四份副本

2.全套清洁已装船海运提单，凭托运人指示，空白背书，标明运费预付，并通

知位于旧金山中央大街123号的John Smith公司

3.可转让的保险单或凭证，至少按发票价值110%投保一切险，标明如有任何

损失，在美国以美元支付