2012年证券从业考试投资分析最新考试试题库

第一篇：2012年证券从业考试投资分析最新考试试题库

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

2、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A．抵押融资 B．资金拆借 C．对外担保

D．可能承担无限责任的投资

3、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

4、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据

B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

5、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户

6、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员

7、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A．发行人

B．上市公司的董事

C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人

8、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。A．责令改正 B．给予警告

C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格

9、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

10、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B．犯罪主体是特殊主体

C．主观方面一般是为了获取合法利润 D．客观方面表现为金融机构违背受托义务

11、证券市场的监管机构包括（）。A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会

12、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A．侵害的客体是复杂客体

B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体

D．在主观方面必须出于无意

13、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益

14、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

15、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

16、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益

17、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定 C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

18、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

19、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销 C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立 20、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

21、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 C．不得以他人名义开立多个账户

D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

22、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

23、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度

24、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息 D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

25、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用

26、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

27、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

28、信息公开的内容包括（）。A．上市公告书 B．中期报告 C．年度报告 D．临时报告

29、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 C．技术系统准备就绪 D．具有财务顾问业务资格

30、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限

31、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

32、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

33、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公众

C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求

34、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

35、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A．公司有重大违法行为

B．未按照公司债券募集办法履行义务

C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

36、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种

37、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A．责令依法处理非法持有的证券

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

38、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

39、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

40、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位 C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

41、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位

42、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。A．行为的合规性 B．服务的效率性 C．客户投诉情况 D．服务的适当性

43、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A．收购债权

B．弥补客户的交易结算资金

C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

44、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A．高级管理人员 B．中国证监会 C．董事会

D．中国证券业协会

45、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A．国家对证券市场的管理制度 B．股东的合法权益 C．债权人的合法权益 D．公众的合法权益

46、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性

第二篇：2013年证券从业考试投资分析考资料

1、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A．融资融券的额度 B．保证金比例 C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

2、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督

3、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度

4、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产

5、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

6、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A．订立公司章程

B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册

7、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性

8、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度

9、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系

10、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人

11、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

12、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产

C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产

13、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

14、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究

15、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

16、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚

17、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A．5 B．15 C．20 D．25

18、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

19、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A．业务复杂程度 B．业务能力 C．业务时间长短 D．承担的责任与风险

20、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度

21、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究

22、证券投资者保护基金的来源有（）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的

23、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

24、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。A．接受他人委托从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益

D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

25、期货交易的基本特征包括（）。A．合约标准化 B．场所固定化 C．结算统一化 D．商品特殊化

26、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

27、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

28、证券承销的方式有（）。A．代销 B．包销 C．助销 D．直销

29、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

30、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

31、下列属于资金账户管理内容的是（）。A．证券账户的开户和销户 B．资金账户的开户和销户 C．开通客户交易委托品种 D．证券转托管

32、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务

33、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据

34、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金

35、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

36、期货交易所不能从事的业务有（）。A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资

D．自用不动产投资

37、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会 38、5%～5%缴纳基金

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

39、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位

40、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

41、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。A．金融投资经验 B．风险承受能力 C．风险管理能力 D．金融管理能力

42、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会

43、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。A．未直接参与信息披露违法行为

B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．主动上交个人财产

44、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

45、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定

B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D．3年内没有管理客户委托资产

46、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

47、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明

48、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A．融资融券业务资格申请书

B．股东会关于经营融资融券业务的决议

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

49、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职 50、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构 B．证券登记结算机构 C．证券交易所 D．中国证券业协会

51、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问

52、期货交易所的会员管理包括（）。A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系

53、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户

54、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别

55、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

56、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场

57、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益 D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

58、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A．电话查询 B．网上查询 C．书面查询

D．在营业场所公示

59、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

B．公司合并的

C．公司转让主要财产的

D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

60、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

61、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据

62、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 63、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A．保荐代表人的姓名、性别

B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系

64、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会

65、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同

66、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件

67、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金

68、期货交易所的职责包括（）。A．提供期货交易的场所、设施和服务 B．设计期货合约、安排期货合约上市 C．组织、监督期货交易、结算和交割 D．制定和执行风险管理制度 69、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

70、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报 71、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价

72、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《证券交易管理条例》

73、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券

74、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

75、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A．责令改正 B．罚款

C．撤销公司登记 D．吊销营业执照

76、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

77、下列属于上市证券的是（）。A．人民币普通股 B．基金券

C．人民币优先股 D．期货

78、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私 79、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

80、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．业务报 C．利润表

D．财务会计报表

81、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。A．依法设立的验资机构出具的验资证明 B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 D．公司法定代表人签署的设立登记申请书

82、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A．发行价格 B．筹资金额 C．发行数量 D．筹资费用

83、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行

D．证券登记结算机构

84、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

85、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人

第三篇：2014年证券从业资格考试《投资基金》冲刺最新考试试题库

1、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券

C．投资基金证券 D．彩票

2、从事证券业务的专业人员包括（）。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

3、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传

4、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

5、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

6、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

7、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

8、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚

9、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意

10、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。A．发起人 B．投资者 C．投资银行 D．资信评级机构

11、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

12、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

13、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A．证券公司 B．公安机关

C．证券业自律组织

D．国务院证券监督管理机构

14、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A．股东以自身财产对公司债务承担责任 B．公司以全部财产对公司债务承担责任 C．股东以认购股份对公司债务承担责任 D．公司以未分配利润对公司债务承担责任

15、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A．证券账户的开立 B．资金账户的注销

C．建立及变更客户资金存管关系

D．客户证券账户转托管和撤销指定交易

16、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格

C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任

17、下列选项中，属于合格投资者的是（）。A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

18、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．业务报 C．利润表

D．财务会计报表

19、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

20、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。

A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务

21、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A．《中华人民共和国公司法》 B．《中户人民共和国证券法》 C．《证券公司监督管理机构》 D．《中华人民共和国刑法》

22、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

23、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户

D．客户信用交易担保资金账户

24、我国现行的证券市场法律主要有（）。A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

25、下列选项中，属于公开信息的是（）。A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C．会员效力期限内受奖励次数 D．从业人员效力期限内受奖励次数

26、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度

27、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本

28、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

29、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函

B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正

30、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险 B．购买人风险 C．市场风险 D．流动性风险

31、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

32、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A．证券账户的开立 B．资金账户的注销

C．建立及变更客户资金存管关系

D．客户证券账户转托管和撤销指定交易

33、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场

34、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。A．公司和行业的研究报告 B．上市公司的详细资料

C．有关股票市场变动态势的商情报告 D．经济前景的预测分析和展望研究

第四篇：北京证券从业资格《证券投资分析》第四章考试试题

北京证券从业资格《证券投资分析》第四章考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、根据《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是__。A．按税后利润的10%提取 B．按利润总额的10%提取

C．按税后利润的5%～10%提取 D．按未分配利润的10%提取

2、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

3、探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用__方法。A．数理统计分析 B．时间数列分析 C．线性回归分析 D．相关分析

4、发行新股时的律师费用属于（）。A．发行费用 B．承销费用

C．发行手续费用 D．评估费用募股

5、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。A．5 B．10 C．15 D．20

6、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。A．金额 B．份额 C．时间 D．数量

7、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。A．沪深300金融地产指数 B．沪深300电信业务指数 C．沪深300医药卫生指数 D．沪深300消费指数

8、在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是__。A．压力线 B．支撑线 C．趋势线 D．轨道线

9、下面不是流通国债的特点是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．自由认购 D．无面值

10、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A．市场利率 B．市场价格 C．风险 D．面值

11、目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。A．B股 B．权证 C．A股 D．基金

12、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．11% B．10% C．7% D．5%

13、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。A．债券的发行日期 B．债券的列期日期 C．债券的承销机构名称 D．债券持有人的名称

14、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

15、价格振幅的计算公式为__。

A．单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅

B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100% C．当日成交股数/流通股数×100% D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

16、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A．口头报价  B．书面报价  C．电脑报价  D．传真报价

17、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者发起出售需求 C．由证券交易所组织专场 D．由中国结算公司完成结算

18、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A．法人

B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构

19、对于深圳证券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为__，A．100份基金份额 B．1份基金份额 C．100元人民币 D．1元人民币

20、美国的证券市场是从买卖__开始的。A．商业票据 B．企业债券 C．政府债券 D．股票

21、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

22、为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离

B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离

C．内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门 D．托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录

23、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。A．证券公司发行的可转换债券 B．证券公司短期融资券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券

24、对契约型基金认识正确的是__。A．又称为单位信托

B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D．依据基金公司章程营运基金

25、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以下不属于股份登记的是__。A．首次公开发行登记 B．增发新股登记 C．送股和配股登记 D．发放现金股利登记

2、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。A．越小；越低 B．越大；越低 C．越小；越高 D．越大；越高

3、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人

D．主承销商和发行人协商

4、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括__。A．交叉汇率期货 B．股票价格指数期货 C．主要参考利率期货 D．债券期货

5、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A．律师工作报告 B．公司章程(草案)C．盈利预测报告及审核报告(如有)D．发行公告

6、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在汇率风险 C．有国家主权保障

D．以自由兑换货币作为计量货币

7、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。

A．应建立交易数据安全备份制度

B．应建立健全经纪业务的实时监控系统 C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

8、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

9、关联交易的方式有__。A．关联购销

B．费用负担的转嫁 C．信用担保 D．资金占用 E．资产置换

10、经营者不得以__为目的，以低于成本的价格销售商品。A．排挤竞争对手 B．赚取利润 C．清偿债务

D．销售仓库存货

11、某有限责任公司注册资本为人民币2000万元，净资产为人民币2亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股份总额应为人民币__亿元。A．0.2 B．1 C．1.5 D．2

12、拉丁美洲证券分析师公会以__协会为中心，于1998年召开成立大会。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

13、目前，最大的衍生交易品种为__。A．按名义金额计算的互换交易 B．按实际金额计算的互换交易 C．远期利率协议 D．金融期货合约

14、基金的当事人包括__。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金销售机构

15、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的__。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

16、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

17、基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。A．管理能力 B．投资能力 C．稳健性 D．风险态度

18、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以转让 B．席位不可以退回，可以转让 C．席位可以退回，不可以转让 D．席位不可以退回，不可以转让

19、股票股息__。

A．可以使公司保留现金 B．可以使公司股票数量增加 C．会对公司的资产产生影响

D．会对公司的所有者权益产生影响 20、1872年设立的__是我国第一家股份制企业。A．上海众业公所 B．开平矿务局 C．轮船招商局 D．江南造船厂

21、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

22、中国证监会规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．货币市场基金 D．债券基金

23、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。A．金额 B．份额 C．数量

D．金额和份额一起

24、下列可以担任上市公司独立董事的人员是__。A．董事长的妻子

B．持有上市公司已发行股份的3%的股东 C．了解企业财务信息的相关专家

D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

25、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

第五篇：2011年证券从业考试投资分析包过题库

1、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述

2、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

3、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

4、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

5、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假 B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务

6、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则

7、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

8、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检 C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格

9、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组

10、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

11、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

12、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

13、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格

14、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

15、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B．犯罪主体是特殊主体

C．主观方面一般是为了获取合法利润 D．客观方面表现为金融机构违背受托义务

16、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度

17、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

18、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A．融资融券的额度 B．保证金比例 C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

19、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息

20、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

21、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验

22、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

23、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

24、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度

25、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

26、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

27、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别

28、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

29、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。

A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务

30、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据

31、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究

32、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

33、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

34、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度

35、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

36、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

37、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

38、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

39、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

40、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券公司

41、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿

42、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

43、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

44、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

45、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

46、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形

47、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产

C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产

48、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

49、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易

50、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

51、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A．有100万元人民币以上的注册资本

B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C．有健全的内部管理制度

D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

52、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户

53、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚

54、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

55、下列选项中，属于公开信息的是（）。A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C．会员效力期限内受奖励次数 D．从业人员效力期限内受奖励次数

56、证券市场的监管机构包括（）。A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会

57、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象

58、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行

D．证券登记结算机构

59、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

60、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事

61、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A．真实 B．准确 C．完整 D．及时

62、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

63、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

64、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

65、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

66、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究 67、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

68、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求 69、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务 70、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法

71、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则

D．实现资产保值增值的原则

72、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函

B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正

73、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A．发行人

B．上市公司的董事

C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人

74、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场

75、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

76、证券公司的（）应当对证券公司报告签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

77、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户

78、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

79、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 80、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．业务报 C．利润表

D．财务会计报表

81、募集设立又被称为（）。A．同时设立 B．单纯设立 C．渐次设立 D．复杂设立

82、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查