第一篇：证券法律法规
2010年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类
(香港专业人员考试部分)
2010年2月1日
一、考试的范围和要求
本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件，以及上海、深圳证券交易所的主要规则。其中法律七件，行政法规和法规性文件七件，司法解释二件，部门规章和规范性文件四十件，交易所规则四件。
(一)重点掌握以下内容：
1、法律;
2、行政法规及法规性文件;
3、部门规章及规范性文件(1--25)。
(二)一般了解以下内容：
1、司法解释;
2、部门规章及规范性文件(26--40);
3、证券交易所规则。
二、考试的法律法规目录
(一)法律
1、《中华人民共和国公司法》
(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
2、《中华人民共和国证券法》
(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
3、《中华人民共和国证券投资基金法》
(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)
4、《中华人民共和国刑法》(第二编第三章第三、四节)
(1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订)
5、《中华人民共和国刑法修正案》
(1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过)
6、《中华人民共和国刑法修正案(六)》
(2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过)
7、《中华人民共和国刑法修正案(七)》
(2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过)
(二)行政法规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》
(2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号)
2、《证券公司风险处置条例》
(2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号)
3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
(1997年12月25日 经国务院批准 国务院证券委员会发布 证委发[1997]96号)
4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》(1995年12月25日 中华人民共和国国务院令第189号)
5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》(1994年8月4日 中华人民共和国国务院令第160号)
6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》(1997年6月20日 国发[1997]21号)
7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》
(1999年9月21日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号)(三)司法解释
1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》(2002年12月3日 最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释[2003]1号)
2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(2002年12月26日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号)(四)部门规章及规范性文件
1、《证券业从业人员资格管理办法》(2002年12月16日 证监会令第14号)
2、《证券市场禁入规定》
(2006年6月7日 证监会令第33号)
3、《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年5月13日 证监会令第63号)
4、《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006年5月17日 证监会令第32号)
5、《上市公司证券发行管理办法》(2006年5月6日 证监会令第30号)
6、《证券发行与承销管理办法》
(2006年9月17日 证监会令第37号)
7、《保荐人尽职调查工作准则》
(2006年5月29日 证监发行字[2006]15号)
8、《公司债券发行试点办法》
(2007年8月14日 证监会令第49号)
9、《证券公司合规管理试行规定》
(2008年7月14日 证监会公告[2008]30号)
10、《外资参股证券公司设立规则》(2007年12月28日 证监会令第52号)
11、《证券公司风险控制指标管理办法》(2008年6月24日 证监会令第55号)
12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(2006年11月30日 证监会令第39号)
13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》(2006年6月30日 证监发[2006]69号)
14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(2003年12月18日 证监会令第17号)
15、《上市公司信息披露管理办法》
(2007年1月30日 证监会令第40号)
16、《上市公司收购管理办法》
(2008年8月27日 证监会令第56号)
17、《上市公司重大资产重组管理办法》
(2008年4月16日 证监会令第53号)
18、《上市公司股权激励管理办法(试行)》
(2005年12月31日 证监公司字[2005]151号)
19、《证券投资基金运作管理办法》
(2004年6月29日 证监会令第21号)
20、《证券投资基金管理公司管理办法》
(2004年9月16日 证监会令第22号)
21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
(2004年9月22日 证监会令第23号)
22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
(2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号)
23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
(2007年6月18日 证监会令第46号)
24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
(2009年3月31日 证监会令第61号)
25、《证券经纪人管理暂行规定》
(2009年3月13日 证监会公告[2009]2号)
26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
(2004年7月21日 证监发[2004]67号)
27、《证券登记结算管理办法》
(2006年4月7日 证监会令第29号)
28、《客户交易结算资金管理办法》
(2001年5月16日 证监会令第3号)
29、《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》
(2008年5月31日 证监会公告[2008]25号)
30、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》
(2008年5月31日 证监会公告[2008]26号)
31、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
(2008年6月3日 证监会令第54号)
32、《上市公司章程指引(2006年修订)》
(2006年3月16日 证监公司字[2006]38号)
33、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
(2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号)
34、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
(2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部令2005年第28号)
35、《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》
(2005年6月16日 证监发[2005]51号)
36、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
(2005年11月14日 证监会、银监会 证监发[2005]120号)
37、《证券投资基金信息披露管理办法》(2004年6月8日 证监会令第19号)
38、《证券投资基金销售管理办法》(2004年6月25日 证监会令第20号)
39、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》(2009年6月30日 证监会公告[2009]14号)40、《证券投资基金评价业务管理办法》(2009年11月6日 证监会令第64号)(五)证券交易所规则
1、《上海证券交易所股票上市规则》(2008年9月4日 上海证券交易所)
2、《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年9月4日 深圳证券交易所)
3、《上海证券交易所交易规则》(2006年5月15日 上海证券交易所)
4、《深圳证券交易所交易规则》(2006年5月15日 深圳证券交易所)
第二篇：证券法律法规目录
第一部分 证券市场基本法律法规
目 录
第一章 证券市场基本法律法规............................................3
第一节 证券市场的法律法规体系.......................................3
第二节 公司法....................................................3
第三节 证券法......................................................3
第四节 基金法..................................................4
第五节 期货交易管理条例................................................4
第六节 证券公司监督管理条例............................................4
第二章 证券从业人员管理............................................5
第一节 从业资格....................................................5
第二节 执业行为.....................................................5
第三章 证券公司业务规范.........................................6
第一节 证券经纪......................................................6
第二节 证券投资咨询...........................................6
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问....................6
第四节 证券承销与保荐......................................6
第五节 证券自营........................................................7
第六节 证券资产管理....................................................7
第七节 其他业务......................................................7
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任...........................8
第一节 证券一级市场.................................................8
第二节 证券二级市场.................................................8
第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系
一、证券市场法律法规体系的主要层级
二、证券市场各层级的主要法律、法规 第二节公司法
一、公司的种类
二、公司法人财产权的概念
三、关于公司经营原则的规定
四、分公司和子公司的法律地位
五、公司的设立方式及设立登记的要求
六、公司章程的内容
七、公司对外投资和担保的规定
八、关于禁止公司股东滥用权利的规定
九、有限责任公司的设立和组织机构
十、有限责任公司注册资本制度
十一、有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权
十二、有限责任公司股权转让的相关规定
十三、股份有限公司的设立方式与程序
十四、股份有限公司的组织机构
十五、股份有限公司的股份发行和转让
十六、上市公司组织机构的特别规定
十七、董事、监事和高级管理人员的义务和责任
十八、公司财务会计制度的基本要求和内容
十九、公司合并、分立的种类及程序
二十、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念 二
十一、法律责任 第三节证券法
一、证券法的适用范围
二、证券发行和交易的“三公”原则
三、发行交易当事人的行为准则
四、证券发行、交易活动禁止行为的规定
五、公开发行证券的有关规定
六、证券承销业务的种类、承销协议的主要内容
七、承销团及主承销人
八、证券的销售期限
九、代销制度
十、证券交易的条件及方式等一般规定
十一、股票上市的条件、申请和公告
十二、债券上市的条件和申请
十三、证券交易暂停和终止的情形
十四、信息公开制度及信息公开不实的法律后果
十五、内幕交易行为
十六、操纵证券市场行为
十七、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
十八、上市公司收购的概念和方式
十九、上市公司收购的程序和规则
二十、违反证券发行规定的法律责任 二
十一、违反证券交易规定的法律责任 二
十二、上市公司收购的法律责任
二十三、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任 第四节基金法
一、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念、权利和义务
二、设立基金管理管理公司的条件
三、基金管理人的禁止行为
四、公募基金运作的方式
五、基金财产的独立性要求
六、基金财产债券债务独立性的意义
七、基金公开募集与非公开募集的区别
八、非公开募集基金的合格投资者要求
九、非公开募集基金的投资范围
十、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案要求
十一、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案相关法律责任 第五节期货交易管理条例
一、期货的概念、特征及其种类
二、期货交易所的职责
三、期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定
四、期货公司设立的条件
五、期货公司的业务许可制度
六、期货交易的基本规则
七、期货监督管理的基本内容
八、期货相关法律责任的规定 第六节证券公司监督管理条例
一、证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
二、禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定
三、证券公司股东出资的规定关于成为持有证券公司*F以上股权的股东、实际控制人资格的规定
四、证券公司设立时业务范围的规定证券公司变更公司章程重要条款的规定
五、证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定
六、证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定
七、有关证券公司组织机构的规定
八、证券公司及其境内分支机构经营业务的规定
九、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
十、关于客户资产保护的相关规定熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定
十一、证券公司信息报送的主要内容和要求
十二、证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）
十三、证券公司主要违法违规情形及其处罚措施 第二章证券从业人员管理 第一节从业资格
一、从事证券业务的专业人员范围
二、专业人员从事证券业务的资格条件
三、从业人员申请执业证书的条件和程序
四、从业人员监督管理的相关规定
五、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
六、证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定
七、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定
八、证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定
九、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求
十、保荐代表人的资格管理规定
十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
十二、财务顾问主办人应当具备的条件 第二节执业行为
一、证券业从业人员执业行为准则
二、中国证券业协会诚信管理的有关规定
三、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
四、证券经纪人与证券公司之间的委托关系
五、证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定
六、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定
七、销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范
八、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任
九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范
十、保荐代表人执业行为规范
十一、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施
十二、资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求
十三、财务顾问主办人执业行为规范
十四、证券业财务与会计人员执业行为规范 第三章证券公司业务规范 第一节证券经纪
一、证券公司经纪业务的主要法律法规
二、证券经纪业务的特点
三、证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
四、证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求
五、经纪业务的禁止行为
六、监管部门对经纪业务的监管措施 第二节证券投资咨询
一、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系
二、证券、期货投资咨询业务的管理规定
三、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
四、利用)荐股软件*从事证券投资咨询业务的相关规定
五、监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施
六、证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定
七、监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定 第三节与证券交易证券投资活动有关的财务顾问
一、上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规
二、证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形
三、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则'
四、财务顾问的监管和法律责任 第四节证券承销与保荐
一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规
二、证券发行保荐业务的一般规定
三、证券发行与承销信息披露的有关规定
四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定
五、监管部门对证券发行与承销的监管措施违反证券发行与承销有关规定的处罚措施 第五节证券自营
一、证券公司自营业务的主要法律法规
二、证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定
三、证券自营业务决策与授权的要求
四、证券自营业务操作的基本要求
五、证券公司自营业务投资范围的规定
六、证券自营业务持仓规模的要求
七、自营业务的禁止性行为
八、证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任 第六节证券资产管理
一、证券公司开展资产管理业务的基本原则要求
二、证券公司客户资产管理业务类型及基本要求
三、开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求，四、资产管理合同应当包括的必备内容
五、办理定向资产管理业务接受客户资产最低净值要求
六、办理集合资产管理业务接受的资产形式
七、合格投资者要求
八、关联交易的要求
九、资产管理业务禁止行为的有关规定
十、资产管理业务的风险控制要求
十一、资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定
十二、资产管理业务客户资产托管的基本要求
十三、监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求
十四、资产管理业务违反有关规定的法律责任
十五、合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定
第七节其他业务
一、融资融券业务管理的基本原则
二、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件
三、融资融券业务的账户体系
四、融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准
五、融资融券业务合同的基本内容
六、融资融券业务形成的债权担保有关规定
七、标的证券、保证金和担保物的管理规定
八、融券业务涉及证券权益处理规定
九、监管部门对融资融券业务的监管规定
十、转融通业务规则
十一、监管部门对转融通业务的监督管理规定
十二、代销金融产品适当性原则
十三、代销金融产品的规范和禁止性行为
十四、违反代销金融产品有关规定的法律责任
十五、证券公司中间介绍业务的业务范围
十六、证券公司开展中间介绍业务的有关规定
十七、中间介绍业务的禁止行为
十八、中间介绍业务的监管要求
十九、股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 第一节证券一级市场
一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任
二、欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任
三、非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任
四、违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定
五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任 第二节证券二级市场
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定
二、利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
三、内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
四、操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
五、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定
六、背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任
第三篇：证券类法律法规
证券类法律法规
（一）法律
1、《中华人民共和国公司法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2、《中华人民共和国证券法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
3、《中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）
4、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）
5、《中华人民共和国刑法修正案》
（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
6、《中华人民共和国刑法修正案
（六）》
（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）
7、《中华人民共和国刑法修正案
（七）》
（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过）
（二）行政法规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号）
2、《证券公司风险处置条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号）
3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
（1997年12月25日经国务院批准国务院证券委员会发布证委发[1997]96号）
4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号）
5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号）
6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
（1997年6月20日国发[1997]21号）
7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》
（1999年9月21日经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号）
（三）司法解释
1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释［2003］1号）
2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）
(四)部门规章及规范性文件
1、《证券业从业人员资格管理办法》
2、《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日证监会令第33号）
3、《证券发行上市保荐业务管理办法》
（2009年5月13日证监会令第63号）
4、《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日证监会令第32号）
5、《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日证监会令第30号）
6、《证券发行与承销管理办法》
（2010年10月11日证监会令第69号）
7、《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日证监发行字[2006]15号）
8、《公司债券发行试点办法》
（2007年8月14日证监会令第49号）
9、《证券公司合规管理试行规定》
（2008年7月14日证监会公告［2008］30号）
10、《外资参股证券公司设立规则》
（2007年12月28日证监会令第52号）
11、《证券公司风险控制指标管理办法》
（2008年6月24日证监会令第55号）
12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（2006年11月30日证监会令第39号）
13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
（2006年6月30日证监发[2006]69号）
14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日证监会令第17号）
15、《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日证监会令第40号）
16、《上市公司收购管理办法》
（2008年8月27日证监会令第56号）
17、《上市公司重大资产重组管理办法》
（2008年4月16日证监会令第53号）
18、《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日证监公司字[2005]151号）
19、《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日证监会令第21号）
20、《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日证监会令第22号）
21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日证监会令第23号）
22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号）
23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
（2009年3月31日证监会令第61号）
25、《证券经纪人管理暂行规定》
（2009年3月13日证监会公告[2009]2号）
26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日证监发[2004]67号）
27、《证券登记结算管理办法》
（2009年11月20日证监会令第65号）
28、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
（2010年4月1日证监会公告［2010］11号）
29、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日证监会公告［2008］25号）
30、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》
（2008年5月31日证监会公告［2008］26号）
31、《证券投资顾问业务暂行规定》
（2010年10月12日证监会公告［2010］27号）
32、《发布证券研究报告暂行规定》
（2010年10月12日证监会公告［2010］28号）
33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
（2008年6月3日证监会令第54号）
34、《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日 证监公司字[2006] 38号）
35、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局商务部令2006年第10号）
36、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局商务部令2005年第28号）
37、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日证监发[2005] 51号）
38、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日证监会、银监会证监发[2005] 120号）
39、《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日证监会令第19号）
40、《证券投资基金销售管理办法》
（2004年6月25日证监会令第20号）
41、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
（2009年6月30日证监会公告[2009] 14号）
42、《证券投资基金评价业务管理办法》
（2009年11月6日证监会令第64号）
43、《证券公司参与股指期货交易指引》
（2010年4月21日证监会公告[2010] 14号）
(五)证券业自律准则
1、《证券业从业人员执业行为准则》
（2009年1月19日中国证券业协会）
（六）证券交易所规则
1、《上海证券交易所股票上市规则》
（2008年9月4日上海证券交易所）
2、《深圳证券交易所股票上市规则》
（2008年9月4日深圳证券交易所）
3、《上海证券交易所交易规则》
（2006年5月15日上海证券交易所）
4、《深圳证券交易所交易规则》
（2011年1月17日深圳证券交易所）
5、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（2009 年 6 月 5 日 深圳证券交易所）
以上法律法规可从证监会等相关网站下载。红色加重部分为必读，粉色参考，其他备查。
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知识和操作类参考书----证券业从业人员资格考试教材：《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
其中《证券市场基础知识》属于基础知识类，需要熟读；《证券发行与承销》与企业上市密切相关。其他三门参考。
另外可参考一些“上市操作指引”之类的书籍。注意这类书籍一般分主板（中小板）、创业板、境外市场，可根据实际需要选择。
第四篇：证券法律法规处罚措施
违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。
根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的．给予纪律处分；情节严重的．由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
根据《证券法》第205条的规定．证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。
根据《刑法》第161条的规定．依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告．或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
根据《刑法》第185条的规定．商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运FH客户资金或者其他委托、信托的财产．情节严重的，对单位判处罚金．并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员．处3年以下有期徒刑或者拘役．并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
根据《证券法》第202条的规定．证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前．买卖该证券．或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得．并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的．处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；②累计债券余额不超过公司净资产的40%；③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；④筹集的资金投向符合国家产业政策；⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平；⑥国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖买委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得．暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格．并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
根据《证券公司监督管理条例》第86条的规定．有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：①未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
根据《证券市场禁入规定》第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5—10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
根据《证券法》第203条的规定，单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万以上60万元以下的罚款。
根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万以上20万以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．并处以3万元以上10万元以下的罚款．可以撤销任职资格或者证券从业资格.根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；3.未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；4.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；5.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；6.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；7.未按照规定与客户签订业务合同，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币。且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到罔务院规定的标准，最近3年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他熏要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定，机构办理执业证书申请过程中．弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，Fh协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
根据《公司法》第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。
根据《证券公司监督管理条例》第83条的规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的．暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；②向客户提供投资建议．对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；③违反规定委托他人代为买卖证券；④从事证券自营业务、证券资产管理业务投资范酮或者投资比例违反规定；⑤从事证券资产管理业务．接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
根据《证券法》第191条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以 下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③其他违反证券承销业务规定的行为。
违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上
15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月。或吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。
根据《刑法》第180条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
根据《刑法》第181条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期 徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上]0年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
根据《证券法》第1 94条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的．责令改正．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30 万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
根据《证券法》第1 96条的规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得．并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
根据《证券法》第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行．退还所募资金并加算银行同期存款利息．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
根据《证券法》第50条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币3000
万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司最近3年无重大违法行为，根据《刑法》第192条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。财务会计报告无虚假记载。根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的．撤销任职资格或者证券从业资格。
根据《刑法》第160条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
根据《证券法》第220条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以卜10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
根据《刑法》第176条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑．并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易．且无充分证据证明已依法实现有效隔离的．依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的。撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
根据《证券公司监督管理条例》第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时。使用 客户资产进行不必要的证券交易的．依照《证券法》第210条的规定处罚。即责令改正．处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的。依法承担赔偿责任。
根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%
根据《上海证券交易所债券交易实施细则》第15条的规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：①申报单位为手，1000元标准券为1手；②计价单位为每百元资金到期年收益；③申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍；④申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万手；⑤申报价格限制按照交易规则的规定执行。
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应当归还的资金、证券；③收取客户应当支付的利息、费用、税款；④按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物；⑤收取客户应当支付的违约金；⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；⑦法律、行政法规和本办法规定的其他情形。
根据《证券法》第197条的规定，未经批准。擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的。由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第五篇：证券公司股东资格的法律法规规定
证券公司股东资格的法律法规规定
1、《中华人民共和国证券法》中的相关规定
第一百二十四条 设立证券公司，应当具备下列条件：
主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。
2、《证券公司监督管理条例》中的相关规定
第十条 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年；
（二）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
（三）不能清偿到期债务；
（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
3、《证券公司行政许可审核工作指引第10 号》中的相关规定
（一）对入股股东（包括增资股东或者股权受让方）入股行为的审慎性监管要求
（1）出资意愿真实。入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，不存在被误导投资入股的情形。
（2）股权权属清晰。入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。
（3）具备出资能力，出资真实合法。入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的出资额），不得超过入股股东的净资产，国有投资公司和控股公司另有规定的从其规定。
（4）具备履行股东权利和义务的能力。入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。
（5）信誉良好，无不良诚信记录。入股股东最近3 年在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。
（6）程序合法。入股行为已经履行法定程序（包括证券公司和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。
（7）符合信息披露和审批监管要求。入股股东的股权结构应当披露至最终权益持有人，与其他股东的关联关系或者一致行动人关系应当充分披露。不存在未经披露实际控制多个持股5%以下股东，规避对持股5%以上股东资格审核的情形；不存在境外机构未经批准间接持有证券公司股权的情形。
（8）符合中国证监会相关政策。入股股东参股证券公司的数量不超过2 家，其中控制证券公司的数量不超过1 家。保险公司、商业银行、信托投资公司等机构参股证券公司，应当符合金融机构参股证券公司的政策要求。（注：根据《关于证券公司控制关系的认定标准及相关指导意见》，同一单位、个人或者受同一家单位、个人实际控制的多家单位、个人，参股证券公司的数量不得超过两家，其中控制证券公司的数量不得超过一家。）
（9）有明确的持股期限。为避免短期投资套利、鼓励战略投资和长期投资，确保证券公司股权结构相对稳定，入股股东应当有明确的持股期限。存在控股股东或者实际控制人的证券公司，其控股股东或者实际控制人增资或者受让股权的，应当承诺自持股日起60 个月内不转让所持证券公司股权，其他入股股东应当承诺自持股日起36 个月内不转让所持证券公司股权。不存在控股股东或者实际控制人的证券公司，入股股东应当承诺自持股日起48 个月内不转让所持证券公司股权。控股股东或者实际控制人的认定标准依照《关于证券公司控制关系的认定标准及相关指导意见》执行。持股日是指证券公司增资扩股或者变更持有5%以上股权的股东、实际控制人经中国证监会核准的日期。因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，股东所持股权经中国证监会批准发生转让的，不受其所承诺的持股期限的限制。已持有证券公司5%以上股权的老股东对公司进行增资或者受让其他股东所持有股权的，证券公司无须提供老股东经审计的财务报表、扣除非经常性损益后的净利润的证明文件等申请材料。
上市证券公司以公开发行股票（包括首次公开发行和公开增发股票）、公开发行的可转换债券转股、公开发行的认股权证行权等形式增资扩股的，对增资后持股比例低于5%的股东的增资行为，免除上述审慎性监管要求。
（二）对入股后持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的资格条件要求入股后持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人，除符合上述各项审慎性监管要求外，还应当符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》等规定的资格条件。具体包括：
（1）财务状况符合法定条件。股东的净资产、净资产与实收资本的比例、或有负债与净资产的比例等财务数据与指标符合法定标准，不存在不能清偿到期债务的情形。
（2）盈利能力符合法定条件。股东应当具备持续盈利能力，即以扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以较高者作为计算依据，最近2个会计连续盈利。
（3）诚信状况符合法定条件。股东应当信誉良好，最近3 年在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录；最近3 年无重大违法违规记录或者因重大违法违规经营受到处罚；不存在被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年的情形。
（4）控股股东、实际控制人有明确的自我约束机制和制度安排。一是对完善证券公司治理结构有切实可行的计划安排；二是对保持公司经营管理的独立性，防范不当利益输送，有明确的自我约束机制和安排；三是有明确的持股期限，承诺自持股日起60 个月内不转让所持证券公司股权。
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